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篇（1）

1、引言

隨著移動(dòng)通信、光纖通信、云計(jì)算、多媒體等技術(shù)的快速發(fā)展，有效促進(jìn)了社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的普及和應(yīng)用，已經(jīng)誕生了QQ、微信、微博、BBS、Twitter、Facebook等社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，這些社交服務(wù)采用了SNS模式，可以為人們提供交友、購(gòu)物、學(xué)習(xí)等多種服務(wù)，擴(kuò)大了人們生活交際的渠道和平臺(tái)，進(jìn)一步改善人們的生活質(zhì)量和水平[1]。社交網(wǎng)絡(luò)發(fā)展過(guò)程中，訪問(wèn)控制一直是人們研究的重點(diǎn)，論文基于筆者多年的研究，詳細(xì)地分析了社交網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用發(fā)展過(guò)程，探討了基于博弈論的社交網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制應(yīng)用設(shè)計(jì)功能，構(gòu)建完善的用戶信任機(jī)制、損益機(jī)制和病毒防御機(jī)制，能夠提高社交網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制能力和成效。

2、社交網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用分析

隨著Web2.0的誕生，人們社交服務(wù)采用的SNS平臺(tái)已經(jīng)得到了廣泛應(yīng)用，其以人為本，具有真實(shí)化、個(gè)性化、互動(dòng)性等多種特征，目前已經(jīng)誕生了多種SNS網(wǎng)站，比如LinkedIn、微博、BBS等[2]。具體的社交網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用發(fā)展包括以下幾個(gè)方面：

（1）高校型SNS平臺(tái)。高校SNS平臺(tái)發(fā)展起步較早，一直走在社交網(wǎng)絡(luò)的前言，目前常用的高校社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為人人網(wǎng)、BBS、Facebook等，擴(kuò)展了高校學(xué)生交友、學(xué)習(xí)、就業(yè)渠道，豐富高校學(xué)生的精神文化生活，

（2）商務(wù)型SNS平臺(tái)。商務(wù)交往是企業(yè)發(fā)展的重要途徑，商務(wù)活動(dòng)是企業(yè)推廣產(chǎn)品、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的重要任務(wù)，構(gòu)建商務(wù)型SNS平臺(tái)，可以為企業(yè)構(gòu)建商務(wù)圈，為企業(yè)發(fā)展提供合作交流、洽談渠道，目前最為常用的商務(wù)SNS平臺(tái)為L(zhǎng)inkedIn，該平臺(tái)擁有將近7500萬(wàn)家企業(yè)入住，涉及電商、旅游、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域。

目前，隨著SNS服務(wù)平臺(tái)引入更加先進(jìn)的推廣技術(shù)，社交網(wǎng)絡(luò)在各個(gè)領(lǐng)域如雨后春筍，誕生了飯否、美團(tuán)、占座等多個(gè)平臺(tái)，覆蓋了人們工作、生活和學(xué)習(xí)的各個(gè)領(lǐng)域，促進(jìn)了人們生活信息化、便捷化，具有重要的作用和意義。

3、博弈論在社交網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制中的應(yīng)用設(shè)計(jì)

3.1構(gòu)建完善的用戶信任機(jī)制

目前，許多網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建信任機(jī)制常用的方法是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)操作記錄，判定使用主體可信度[3]。社交網(wǎng)絡(luò)用戶信任可以利用博弈論的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)信任數(shù)值計(jì)算方法，確定用戶的信任度，計(jì)算過(guò)程中利用的數(shù)據(jù)包括用戶注冊(cè)時(shí)間、發(fā)帖數(shù)量和朋友圈人數(shù)等，具體的計(jì)算方法如下：

（1）用戶驅(qū)動(dòng)方法。用戶驅(qū)動(dòng)方法可以根據(jù)自己的社會(huì)關(guān)系、朋友圈確定用戶信任度，比如用戶和朋友圈的許多人都擁有一個(gè)共同好友，則該好友的可信度就判定為較高，比較符合用戶的實(shí)際情況，具有較高的靈活性。

（2）機(jī)器驅(qū)動(dòng)方法。機(jī)器驅(qū)動(dòng)方法可以通過(guò)SNS平臺(tái)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、推薦機(jī)制進(jìn)行執(zhí)行，平臺(tái)可以搜集用戶的詳細(xì)信息，利用用戶的瀏覽記錄、消費(fèi)記錄等行為，統(tǒng)計(jì)計(jì)算用戶的信任值，可以迅速、客觀、簡(jiǎn)單地分類(lèi)用戶，具有自動(dòng)推薦等特點(diǎn)。

（3）混合驅(qū)動(dòng)方法。混合驅(qū)動(dòng)方法在集成用戶驅(qū)動(dòng)、機(jī)器驅(qū)動(dòng)等方法的優(yōu)點(diǎn)，自動(dòng)計(jì)算和確定用戶信任度，為用戶推薦朋友圈，并且通過(guò)用戶判定之后方可建立信任機(jī)制，提高了信任可識(shí)別性，具有重要的作用。

3.2構(gòu)建用戶損益機(jī)制

社交網(wǎng)絡(luò)用戶損益是通過(guò)朋友圈人數(shù)進(jìn)行確定的，朋友圈人數(shù)越多，收益越大，朋友圈人數(shù)越少，損失就越大。但是，用戶朋友越多，個(gè)人信息和隱私泄露的概率就變大，為用戶信息帶來(lái)了較大的風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建用戶損益機(jī)制，可以防止網(wǎng)絡(luò)欺騙，鼓勵(lì)用戶之間真誠(chéng)交流。基于博弈論的用戶損益機(jī)制包括欺騙與非欺騙服務(wù)、誠(chéng)實(shí)與拒絕服務(wù)等博弈策略。如果用戶認(rèn)為來(lái)訪人員帶來(lái)的損失超過(guò)收益，存在欺騙訪問(wèn)行為，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)將舉報(bào)信息發(fā)送至服務(wù)器或管理員處，通過(guò)監(jiān)管對(duì)訪問(wèn)人員進(jìn)行懲罰；當(dāng)系統(tǒng)認(rèn)為收益超過(guò)損失，判定為誠(chéng)實(shí)訪問(wèn)，將其列入到用戶的朋友圈，擴(kuò)展用戶的朋友圈人數(shù)，提升用戶收益。基于博弈論的用戶損益機(jī)制可以較為準(zhǔn)確地識(shí)別欺騙訪問(wèn)、誠(chéng)實(shí)訪問(wèn)，強(qiáng)化欺騙訪問(wèn)的處罰力度，促使用戶不能使用社交網(wǎng)絡(luò)實(shí)施欺騙行為，減少欺騙用戶數(shù)量，提高誠(chéng)實(shí)訪問(wèn)用戶數(shù)量，促進(jìn)社交網(wǎng)絡(luò)能夠健康運(yùn)行和發(fā)展。

3.3構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)病毒防御機(jī)制

隨著社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)的普及，其在為人們帶來(lái)高質(zhì)量、信息化生活的同時(shí)，也為人們帶來(lái)了潛在的安全威脅，造成人們的信息丟失，進(jìn)而錢(qián)財(cái)、生命安全受到侵害，嚴(yán)重的損害了社交網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行和發(fā)展。基于博弈論的網(wǎng)絡(luò)病毒防御機(jī)制可以將用戶進(jìn)行分類(lèi)，分別是合法用戶、攻擊威脅用戶，這兩種用戶屬于非合作性質(zhì)的博弈，一方的損失必然伴隨一方的獲利，是一種非零和的博弈，兩者之間的損失和收益是不對(duì)等的，并且博弈策略偏向維護(hù)合法用戶，也就是收益時(shí)對(duì)合法用戶影響較大，損失時(shí)對(duì)攻擊威脅用戶影響較大，這種策略可以阻止網(wǎng)絡(luò)攻擊，降低病毒對(duì)社交網(wǎng)絡(luò)合法用戶的侵害，具有重要的作用和意義。

4、結(jié)束語(yǔ)

隨著社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的快速誕生，社交網(wǎng)絡(luò)保存了海量的用戶信息，因此亟需提高訪問(wèn)控制管理水平，以便保證用戶信息的安全性。論文基于博弈論設(shè)計(jì)了一種訪問(wèn)控制方法，可以構(gòu)建用戶信任機(jī)制、損益機(jī)制和病毒防御機(jī)制，更加符合人們參與社交網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用背景，提高人們社交服務(wù)的信息化水平，具有重要的作用。

參考文獻(xiàn)

[1]孟憲佳，馬建峰，王一川，等.面向社交網(wǎng)絡(luò)中多背景的信任評(píng)估模型[J].西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，49（4）：73-77.

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作者簡(jiǎn)介

篇（2）

二、納什均衡在經(jīng)濟(jì)生活中的具體運(yùn)用――污水排放問(wèn)題

博弈的分類(lèi)方法是多種多樣的。根據(jù)參與人的多少，可將博弈分為二人博弈和多人博弈；根據(jù)參與人是否合作，可將博弈分為合作博弈和非合作博弈；根據(jù)博弈結(jié)果的不同，又可分為零和博弈、常和博弈與變和博弈。一般地，將不允許存在有約束力協(xié)議的博弈稱(chēng)為“非合作博弈”，與此相對(duì)，允許存在有約束力協(xié)議的博弈稱(chēng)為“合作博弈”。“納什均衡”是非合作博弈理論中最重要的一個(gè)解概念。政府應(yīng)該怎樣治理污水排放是當(dāng)今一個(gè)熱點(diǎn)，也是本文所探討的問(wèn)題。政府和企業(yè)之間的關(guān)系可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的監(jiān)督博弈來(lái)處理。

這個(gè)博弈的參與人包括政府和企業(yè)，政府的戰(zhàn)略選擇是檢查或不檢查，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇是排污或不排污。假設(shè)A1是企業(yè)治理污水（不排污）所增加的生產(chǎn)成本，如果排污的話，則可以將A1據(jù)為所有；A2是政府檢查所需成本；W是政府對(duì)企業(yè)排污所收取的罰款金額；G是企業(yè)排污所造成的污染而對(duì)社會(huì)利益的損害；假設(shè)W>A1，且W>A2+G，即政府對(duì)排污企業(yè)采取重罰措施。下表即為一個(gè)對(duì)應(yīng)不同戰(zhàn)略組合的得益矩陣。

在得益矩陣中，用p代表檢查排污的概率，β代表企業(yè)排污的概率。給定p，政府檢查（p=1）和不檢查（p=0）的期望分別為：

E（1，β）=（W-A2-G）γ+（-A2）（1-β）=（W-G）β+A2

E（0，β）=-Bβ+0（1-β）=-Bβ

由E（1，β）=E（0，β），得β*=A2/W。可以采取兩種舉措：

采取重罰措施；即降低檢查成本A2。另外，給定政府檢查的概率θ，企業(yè)選擇排污（β=1）和不排污（β=0）的期望收益分別為：

E1（p，1）=（A1-W）p+C1（1-p）=A1-W?p

E1（p，0）=0

由E1（P，1）=E（P，0）得P*=A1/G，即在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中有許多企業(yè)和企業(yè)排污所取得的罰款金額W有關(guān)，對(duì)排污的懲罰越重，企業(yè)因排污所獲得的生產(chǎn)成本越少，企業(yè)的排污概率就越小。

實(shí)際上，政府在治理企業(yè)排污的時(shí)候，應(yīng)設(shè)法考慮收益權(quán)的收益問(wèn)題。由于國(guó)民待遇的要求，不可能因企業(yè)性質(zhì)不同而采取不同的罰款數(shù)量。所以解決這個(gè)問(wèn)題只能采用行政手段。

同時(shí)也要注意地方政府在治理污水中的角色。首先，地方政府的行為要受制于中央政府既定的制度。其次，地方政府亦可親自組織創(chuàng)新或擔(dān)當(dāng)起制度創(chuàng)新的重任。最后，地方政府是制度的推行維護(hù)者，對(duì)違法排污者實(shí)施重罰。

篇（3）

中圖分類(lèi)號(hào)：G420　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1002-0845(2012)01-0042-03

博弈論是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中最重要的理論課之一，其應(yīng)用前景非常廣泛。幾乎所有社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中都活躍著與博弈論交叉的分支學(xué)科，為滿足當(dāng)代大學(xué)生對(duì)博弈論知識(shí)的需求，高校加強(qiáng)博弈論公選課建設(shè)迫在眉睫。鑒于此，筆者面向全校開(kāi)設(shè)了“博弈論與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”和“博弈問(wèn)題及其啟示”兩門(mén)通識(shí)選修課程。

一、博弈論公選課教學(xué)中存在的問(wèn)題

由于博弈論與經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和數(shù)學(xué)等學(xué)科有著十分密切的關(guān)系，所以國(guó)內(nèi)本科院校的博弈論課程主要面向經(jīng)濟(jì)、金融、管理或數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)，教學(xué)的對(duì)象通常是本專(zhuān)業(yè)或本學(xué)科相關(guān)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，很少面向全校開(kāi)設(shè)公選課，這主要緣于以下兩個(gè)方面的原因：第一，博弈理論的建立只有六七十年的歷史。國(guó)內(nèi)高校博弈論課程開(kāi)設(shè)時(shí)間最長(zhǎng)的也不到十年，上述情況導(dǎo)致了課程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)不足、水平不一。第二，研究博弈理論往往需要借助數(shù)學(xué)的方法，所以，博弈論課程的講授與學(xué)習(xí)離不開(kāi)數(shù)學(xué)工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，課程內(nèi)容不得不受制于較高的知識(shí)門(mén)檻。因而，國(guó)內(nèi)博弈論公選課的建設(shè)尚處于起步階段。

筆者在連續(xù)四個(gè)學(xué)期開(kāi)設(shè)博弈論公選課后發(fā)現(xiàn)，該課程教學(xué)中存在的主要問(wèn)題如下：

1　學(xué)生問(wèn)的差異較大

由于博弈論公選課面對(duì)的本科生縱跨二、三、四三個(gè)年級(jí)。橫跨本校全部學(xué)科的所有專(zhuān)業(yè)，導(dǎo)致學(xué)生的認(rèn)知平臺(tái)和知識(shí)面存在較大差異，學(xué)習(xí)目的和價(jià)值取向呈現(xiàn)出多元性，學(xué)生在學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)習(xí)慣和學(xué)習(xí)能力方也存在較大差別。

2　理論學(xué)習(xí)需要有一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)

博弈論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度提煉出個(gè)體最優(yōu)決策問(wèn)題后，利用數(shù)學(xué)模型對(duì)其進(jìn)行描述，再運(yùn)用數(shù)學(xué)工具對(duì)其理論進(jìn)行研究。2007年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅杰?邁爾森(Roger B.Myerson)認(rèn)為，“博弈論是對(duì)理人或決策者之間相互沖突及合作的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行的研究”。雖然博弈論具有廣泛的應(yīng)用范圍和較強(qiáng)的解釋能力。但它的標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)是函數(shù)形式和集合論形式的，研究方法和分析過(guò)程依賴于數(shù)學(xué)工具。所以，學(xué)習(xí)博弈論既要有相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)，又要有一定的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。正因如此，學(xué)生在公選課中接觸博弈論時(shí)會(huì)覺(jué)得比較抽象。

3　課程的知識(shí)容量受限

為了照顧學(xué)生差異，筆者在教學(xué)過(guò)程中會(huì)盡可能詳細(xì)地為學(xué)生進(jìn)行講解，因而不得不壓縮知識(shí)的容量，這導(dǎo)致了一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)較好的學(xué)生“吃不飽”的問(wèn)題。筆者嘗試通過(guò)布置課后練習(xí)的辦法來(lái)解決這一問(wèn)題，但效果不是很明顯。或許一個(gè)不可回避的重要原因是，有限的課余時(shí)間和較快的學(xué)習(xí)節(jié)奏限制了多數(shù)學(xué)生對(duì)公選課知識(shí)的進(jìn)一步學(xué)習(xí)。

4　缺少合適的教材

缺少合適的教材也是博弈論公選課教學(xué)中存在的主要問(wèn)題之一。筆者認(rèn)為，博弈理論的應(yīng)用性和公選課內(nèi)容的時(shí)效性是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的、切入點(diǎn)，教材的編寫(xiě)應(yīng)將二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，方能發(fā)揮最大的功效，然而目前的教材往往只能體現(xiàn)前者卻難以涵蓋后者。

二、課程內(nèi)容與教學(xué)方法改革的措施

1　抓住學(xué)生的共性

大學(xué)生具有強(qiáng)烈的關(guān)注現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的意愿，對(duì)社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題表現(xiàn)出極高的興趣，尤其在理解焦點(diǎn)問(wèn)題時(shí)具有很強(qiáng)的可塑性和認(rèn)知共性。因而應(yīng)牢牢抓住這一共性，迎合學(xué)生在知識(shí)需求上的實(shí)用化和功利化的特點(diǎn)，從當(dāng)前豐富的信息資源中尋找承載博弈論知識(shí)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，以期收到事半功倍的教學(xué)效果。在教學(xué)實(shí)踐中，筆者把豐田汽車(chē)賠償、西南五省大旱、相親類(lèi)節(jié)目“非誠(chéng)勿擾”、2008股市大跌等現(xiàn)實(shí)熱點(diǎn)都搬上了講臺(tái)。下面，筆者就通過(guò)教學(xué)實(shí)例進(jìn)行說(shuō)明。

在講授2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主托馬斯?謝林(Thomas C.Schelling)的博弈承諾及其可信性概念時(shí)，筆者以制定《反國(guó)家分裂法》為典型案例進(jìn)行分析。由于祖國(guó)統(tǒng)一問(wèn)題是所有國(guó)人關(guān)心的國(guó)家大事，大學(xué)生也不例外，所以講授過(guò)程非常順利，以致學(xué)生在課后反饋中把這一案例列為講授最成功的部分。接著，為了講解如何應(yīng)用可信承諾處理現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，筆者選擇了電視連續(xù)劇《老大的幸福》第四集中的一個(gè)視頻片段，進(jìn)一步強(qiáng)化了知識(shí)點(diǎn)。實(shí)踐證明，人物生動(dòng)的形象在給課堂增添活躍氣氛的同時(shí)，也很好地承載了傳遞知識(shí)的作用，以縮影的形式把可信承諾的概念和應(yīng)用可信承諾策略的方法植入了學(xué)生的頭腦中。最后，筆者以拆遷補(bǔ)償合同簽訂中的一種可信承諾策略為例，對(duì)本節(jié)課進(jìn)行了總結(jié)，并請(qǐng)學(xué)生加以點(diǎn)評(píng)。由于拆遷問(wèn)題是當(dāng)前社會(huì)的焦點(diǎn)問(wèn)題，所以學(xué)生對(duì)點(diǎn)評(píng)表現(xiàn)出極大的興趣。這樣，通過(guò)抓住學(xué)生的認(rèn)知共性，展示了可信承諾策略在焦點(diǎn)問(wèn)題上能夠?qū)⒘觿?shì)變?yōu)閮?yōu)勢(shì)的強(qiáng)大作用，成功地引導(dǎo)學(xué)生了解并掌握了博弈承諾及其可信性概念。

2　增強(qiáng)主題的典型性和知識(shí)模塊的簡(jiǎn)潔性

以經(jīng)典博弈問(wèn)題為主題有利于組織素材、選擇教學(xué)內(nèi)容；簡(jiǎn)潔地安排知識(shí)模塊、弱化知識(shí)的層次性有利于照顧各類(lèi)學(xué)生在知識(shí)面、綜合能力和認(rèn)知水平上的差異；少而精地選擇課程內(nèi)容有利于突出重點(diǎn)；多角度地反復(fù)講解有利于降低知識(shí)門(mén)檻，提高學(xué)習(xí)的效果。

例如，在主題選擇上，筆者以多數(shù)學(xué)生熟知的“囚徒困境”作為第一主題；以試驗(yàn)性強(qiáng)、易于展開(kāi)的“理性基礎(chǔ)和有限理性”作為第二主題；以現(xiàn)實(shí)性突出的“重復(fù)動(dòng)態(tài)博弈”作為第三主題。由于“囚徒困境”與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人假設(shè)”密不可分，所以第一主題既能讓學(xué)生感受到博弈問(wèn)題的趣味性和深刻性，又能激發(fā)他們對(duì)該主題的進(jìn)一步思考，使他們逐漸認(rèn)識(shí)到“理性人假設(shè)”所具有的超越現(xiàn)實(shí)、過(guò)于理想的特性，從而部分地為第二和第三主題做好鋪墊。另外，有大量關(guān)于“囚徒困境”和理性問(wèn)題的課外資料易于獲得，這為學(xué)生在課程初期進(jìn)行興趣驅(qū)動(dòng)的導(dǎo)讀創(chuàng)造了條件。

在知識(shí)模塊設(shè)置上，筆者采取“自成模塊、減少關(guān)聯(lián)”的策略。例如，針對(duì)非常重要的“信息不對(duì)稱(chēng)”主題，我們選擇了以二手車(chē)市場(chǎng)為核心，構(gòu)建了包含藥品市場(chǎng)、電腦市場(chǎng)和就業(yè)市場(chǎng)等典型主題的知識(shí)模塊。一方面，這些市場(chǎng)為學(xué)生所熟知，易于接受；另一方面，這些市場(chǎng)中包含著非常典型的“信息不對(duì)稱(chēng)”因素，因而通過(guò)對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)象的自然描述完全可以弱化學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)知識(shí)的依賴。為了弱化知識(shí)的層次性，突出重點(diǎn)內(nèi)容，筆者舍棄了理論體系中的某些知識(shí)模塊，例如“海薩尼轉(zhuǎn)換”、“斯賓塞信號(hào)傳遞模型”和“斯蒂格利茨信息甄別模型”等。

3　重視案例應(yīng)用，尤其應(yīng)重視與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主有關(guān)的案例

博弈論有一個(gè)顯著特點(diǎn)，那就是它“聲名顯赫”，并且與

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的關(guān)系密切。許多諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主都曾涉足博弈論領(lǐng)域，在博弈論的建立和發(fā)展中直接或間接做出過(guò)貢獻(xiàn)。“名聲在外”為博弈論公選課的開(kāi)設(shè)提供了有利條件，也為課程的講授提供了獨(dú)特的視角和豐富的素材。正因如此，筆者才面向全校開(kāi)設(shè)了博弈論與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)公選課。下面，以1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主約翰?福布斯?納什(John Forbes Nash Jr.)為例，詳細(xì)說(shuō)明如何應(yīng)用與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主有關(guān)的案例以及這樣做的優(yōu)點(diǎn)。

納什是博弈理論發(fā)展的劃時(shí)代人物，納什均衡是博弈論的核心概念，兩者都是公選課中必須包含的內(nèi)容。為此，筆者設(shè)計(jì)了以下三個(gè)環(huán)節(jié)：1)借助“囚徒困境”和“情侶博弈”講授納什均衡及其不唯一性；2)播放電影《美麗心靈》，并進(jìn)行討論和點(diǎn)評(píng)；3)布置以納什為主題的案例設(shè)計(jì)作業(yè)，讓同學(xué)在課堂上演講。第一部分是講解的重點(diǎn)，講好納什均衡意味著博弈論課程成功了一半。第二部分可以把人格培養(yǎng)和素質(zhì)教育有效融合起來(lái)。《美麗心靈》不僅能讓人體悟到學(xué)生心靈中因愛(ài)而生的溫暖，還能給出人生原本就是一場(chǎng)博弈的警示，體現(xiàn)出“大人物小故事”的精髓。縱然納什這樣的天才也有無(wú)法擺脫的困境，何況他人?所以，在人生的博弈中，既要承認(rèn)能力的差異，又要找尋屬于自己的色彩。同時(shí)還應(yīng)看到，縱然如納什般為頑疾所纏都可以逐漸康復(fù)，何況其他挫折?所以，要以積極、樂(lè)觀、健康的心態(tài)對(duì)待人生，要終身學(xué)習(xí)而不輕言放棄!第三部分是對(duì)學(xué)生的啟發(fā)環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)不僅要培養(yǎng)學(xué)生對(duì)本課程的興趣，加深學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解，還要通過(guò)為其提供上臺(tái)演講、展示成果的機(jī)會(huì)，鍛煉他們的邏輯思維能力和表達(dá)能力。值得一提的是，很多學(xué)生在設(shè)計(jì)案例時(shí)自學(xué)了有名的“智豬博弈”和“戀愛(ài)博弈”等經(jīng)典模型，鞏固了納什均衡概念，還有學(xué)生甚至對(duì)納什曾經(jīng)設(shè)計(jì)過(guò)的一種“六連棋”博弈游戲(筆者對(duì)此也知之甚少)進(jìn)行了分析。

4　重視學(xué)科交叉，尤其應(yīng)重視學(xué)科交叉視闕下的學(xué)術(shù)前沿成果

博弈論已逐漸成為一門(mén)為諸多學(xué)科提供思維方法和分析技巧的學(xué)問(wèn)，可以說(shuō)，所有與生命有關(guān)的學(xué)科都蘊(yùn)藏著博弈論的應(yīng)用空間。在公選課中，應(yīng)重視從學(xué)科交叉的視角供給知識(shí)，廣泛培養(yǎng)各專(zhuān)業(yè)學(xué)生對(duì)課程的興趣。例如，筆者選擇生物演化理論和博弈論交叉所產(chǎn)生的演化博弈論作為知識(shí)模塊，以人類(lèi)社會(huì)的同性戀演化作為典型主題，挑選最前沿的學(xué)術(shù)研究案例作為教學(xué)的主要內(nèi)容為學(xué)生進(jìn)行講解，擴(kuò)展了學(xué)生的知識(shí)面。

在演化博弈論的開(kāi)創(chuàng)性著作《演化與博弈論》一書(shū)中，作者約翰?梅納德?史密斯(JohnMaynardSmith)用精妙的語(yǔ)言、深入淺出的分析和豐富有趣的案例把博弈論的思想融入到生物演化中，推動(dòng)了對(duì)“動(dòng)物為什么如此”這一問(wèn)題的深入研究，揭示了動(dòng)物群體行為演變的動(dòng)力學(xué)機(jī)制。筆者首先以“哺乳動(dòng)物一雄多雌”案例作為引導(dǎo)，簡(jiǎn)單介紹演化博弈論在性選擇和性別比問(wèn)題上的研究視角以及邏輯結(jié)構(gòu)，然后立刻引出了人類(lèi)面臨的一個(gè)有關(guān)性的問(wèn)題――同性戀演化主題下的性問(wèn)題：從進(jìn)化論的角度來(lái)看，男男同性戀的存在完全沒(méi)有任何意義，這是因?yàn)橥詰傧啾扔诋愋詰俣猿晒Ψ敝澈蟠目赡苄蕴。敲礊槭裁赐詰俚幕驔](méi)有被淘汰?顯然，這一問(wèn)題接近現(xiàn)實(shí)熱點(diǎn)，對(duì)學(xué)生極具誘惑力，而且還具有很強(qiáng)的學(xué)術(shù)延伸性。為了講解同性戀基因延續(xù)的演化博弈機(jī)制，筆者借助2010年2月24日美國(guó)心理科學(xué)雜志上發(fā)表的關(guān)于薩摩亞島上男男同性戀的最新研究成果，利用最前沿的學(xué)術(shù)案例詳細(xì)分析了“親族選擇”假說(shuō)下的演化博弈機(jī)制。教學(xué)實(shí)踐表明，通過(guò)這樣的內(nèi)容設(shè)計(jì)，來(lái)自不同專(zhuān)業(yè)的學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣都被調(diào)動(dòng)起來(lái)，加深了他們對(duì)博弈論的理解，順利實(shí)現(xiàn)了教學(xué)的目標(biāo)。

5　重視開(kāi)放性，尤其應(yīng)重視教學(xué)信息交流反饋的開(kāi)放性

信息交流有利于幫助學(xué)生鞏固所學(xué)內(nèi)容，讓有興趣的學(xué)生通過(guò)查閱相關(guān)資料，獲得知識(shí)上的感悟和能力上的提升，并逐步脫穎而出。信息反饋有助于教師突出教學(xué)的亮點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)教學(xué)中存在的不足，以便在今后的教學(xué)中加以改進(jìn)。

教學(xué)實(shí)踐中，筆者讓學(xué)生通過(guò)電予郵件的形式反饋“課堂心得”，并要求他們回答以下三個(gè)問(wèn)題：

(1)這次課對(duì)你影響最深或最成功的是哪部分?

(2)最失敗或可有可無(wú)的又是哪部分?

(3)對(duì)本次課你有什么意見(jiàn)和建議?

這三個(gè)問(wèn)題一方面可以督促學(xué)生對(duì)課堂內(nèi)容加以回顧、梳理，另一方面，又可以從中發(fā)現(xiàn)筆者在教學(xué)中存在的不足之處。事實(shí)上，在交流和反饋中，許多同學(xué)都針對(duì)課程的內(nèi)容、進(jìn)程和教師的教學(xué)習(xí)慣、技能等提出了中肯的批評(píng)和建議，幫助教師提高教學(xué)水平。這些批評(píng)和建議包括“講課的速度有點(diǎn)偏快”、“思考時(shí)間較少”、“有些理論過(guò)于深?yuàn)W”、“希望針對(duì)時(shí)事展開(kāi)分析”、“希望多些互動(dòng)”、“理論是需要加強(qiáng)的”等，當(dāng)絕大多數(shù)學(xué)生贊成“少一點(diǎn)數(shù)學(xué)知識(shí)”并希望“講得詳細(xì)點(diǎn)”時(shí)，筆者采納了這一建議，并列出了幾本偏重?cái)?shù)學(xué)工具的參考書(shū)讓那些“吃不飽”的學(xué)生自學(xué)。

學(xué)生給予的溫馨鼓勵(lì)也讓筆者感覺(jué)“很給力”。例如，“本節(jié)課內(nèi)容很充實(shí)，希望老師保持下去”、“老師的努力我們都看到了，希望老師以后做得更好”等話語(yǔ)激勵(lì)著筆者，使筆者能夠維持濃厚的教學(xué)熱情使其永不衰減，并且有信心進(jìn)一步提高自身的專(zhuān)業(yè)能力，挑戰(zhàn)自我的職業(yè)水平。

教學(xué)探索與實(shí)踐的過(guò)程是循序漸進(jìn)的過(guò)程，學(xué)生在這一過(guò)程中所起到的作用是巨大的。只要教師能夠及時(shí)、充分地了解學(xué)生的需求，不斷總結(jié)、深化課程教學(xué)改革的經(jīng)驗(yàn)，就一定能取得更大的成效。

三、下一步的設(shè)想

筆者秉承“以人為本，以學(xué)生的發(fā)展為中心”的教育理念，希望博弈論公選課能為學(xué)生打開(kāi)“半”扇窗，培養(yǎng)他們對(duì)博弈理論的興趣，激發(fā)學(xué)生課后自主學(xué)習(xí)的潛能，做到既為學(xué)生提供基本知識(shí)，又幫助學(xué)生脫穎而出。

篇（4）

在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，水資源已成為影響區(qū)域發(fā)展的重要資源，流域范圍內(nèi)水資源利用的沖突，歸根就是各利益主體的水資源開(kāi)發(fā)利用和水環(huán)境保護(hù)合作問(wèn)題。解決流域環(huán)境問(wèn)題沖突時(shí)，排污權(quán)分配是一個(gè)重要問(wèn)題，一般以多目標(biāo)優(yōu)化模型為技術(shù)手段，以達(dá)到流域全局最優(yōu)策略；但各個(gè)主體的既得利益也不能忽視，如何通過(guò)談判達(dá)到多贏效果也是一個(gè)重要問(wèn)題。因此，博弈論也被廣泛應(yīng)用于流域內(nèi)的排放、分配問(wèn)題的研究。污水處理廠作為我國(guó)常見(jiàn)的排污個(gè)體，由于種種原因仍處粗放式管理，同一流域的污水處理廠，可能存在地域性的不公平，未能達(dá)到整體的最優(yōu)化。本研究從這個(gè)角度切入，通過(guò)建立最優(yōu)化-合作博弈模型，研究了同一流域內(nèi)不同污水處理廠的排污量分配及利益分配方案，實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體最優(yōu)化，并通過(guò)利潤(rùn)再分配減少了各參與主體的成本。

1 文獻(xiàn)綜述

目前我國(guó)在控制改善環(huán)境質(zhì)量方面，污染物總量控制制度發(fā)揮著重要作用。基于總量控制下的河流排污權(quán)分配，我國(guó)學(xué)者利用優(yōu)化模型進(jìn)行研究，如陳陽(yáng)[1]等研究了一種基于相互補(bǔ)償?shù)膮f(xié)商分配模型。劉首文[2]等、黃國(guó)如[3]等以基本遺傳算法求解多個(gè)排放口的最優(yōu)化處理問(wèn)題。王艷[4]運(yùn)用最優(yōu)控制原理與博弈論，研究了流域水環(huán)境管理的區(qū)域間自愿合作協(xié)商促進(jìn)機(jī)制。劉紅剛[5]等采用合作博弈論方法，建立了在給定污染物總削減比例條件下各區(qū)域環(huán)境合作的博弈模型。在國(guó)外方面，Deininger[6]使用線性規(guī)劃方法研究了在保證預(yù)設(shè)水質(zhì)要求的條件下污染負(fù)荷的最優(yōu)分布。Liebman和Lynn[7]、Shih[8]使用動(dòng)態(tài)規(guī)劃識(shí)別了污染負(fù)荷沿著一條河流的最優(yōu)分布。Loucks等[9]建議對(duì)于同一類(lèi)問(wèn)題推廣線性規(guī)劃方法。Ecker[10]提出了一個(gè)幾何規(guī)劃模型，并用于在維持現(xiàn)狀溶解氧水平的基礎(chǔ)上優(yōu)化河流污染負(fù)荷分配，以達(dá)到處理費(fèi)用最小化。CardweIJ和Ellis[11]提出了一種最優(yōu)化模型，用于在考慮參數(shù)不確定性和模型不確定性的清況下，進(jìn)行多個(gè)點(diǎn)源的污染負(fù)荷分配。總體來(lái)說(shuō)，國(guó)外對(duì)環(huán)境沖突問(wèn)題的研究日漸深入，博弈論在國(guó)外環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的研究成果非常豐富，提出過(guò)包括流域污染微分博弈的旁支付方法、流域污染多階段超級(jí)博弈模型等方法，幾乎博弈論的每一個(gè)最新成果，在環(huán)境問(wèn)題中都能找到應(yīng)用實(shí)例。

2 區(qū)域污染物排放量最優(yōu)化分配模型

2.1 問(wèn)題提出

假設(shè)某一流域存在n個(gè)排污口，如n個(gè)污水處理廠。將每個(gè)排污口作為整個(gè)博弈系統(tǒng)的一個(gè)參與者，則所有的參與者形成一個(gè)集合I 。在給定集合I排放總量情況下，如何分配集合內(nèi)部各參與者（排污口）之間污染物排放量，并盡可能使其節(jié)約成本。其中，不同的參與者用i（i =1， 2， ...， n）表示，其排放量用s表示，各排污口的處理率為η。

由于η為各排污口的處理率，因此可將ηi稱(chēng)為各個(gè)參與者（排污口）i的處理策略，將I=（n1，n2，...，nn）稱(chēng)為參與者的策略集。

通常，各污水處理廠的污水處理費(fèi)用，也就是參與者i的成本可以用下式來(lái)表達(dá)：

區(qū)域內(nèi)總排污成本為：

其中，M表示處理成本，η表示污水廠的處理率，q表示流量，a、b、c分別為參數(shù)，具體由于各地區(qū)不同工藝設(shè)備、成本控制、排污流量等因素而產(chǎn)生差異，需通過(guò)具體調(diào)查確定。對(duì)于同一污水處理廠，若當(dāng)?shù)毓芾碚咭笪廴疚锵鳒p量越大時(shí)，則要更大幅度地提高污染物的處理率，以達(dá)到更高的治理要求，則處理成本Mi越高。

一般來(lái)說(shuō)，在形成合作聯(lián)盟之前，各個(gè)參與者間無(wú)好的信息交流或合作協(xié)議，較為公正的排污分配方案是統(tǒng)一采用平均分?jǐn)偡ǎ纾總€(gè)排污口都采取相同處理率。此時(shí)則有：

其中，上標(biāo)N代表為非合作狀態(tài)。式2-4即為采用平均分?jǐn)偡桨盖闆r下的總成本。

平均分?jǐn)倢?duì)于每個(gè)參加者來(lái)說(shuō)或許是公平的，但這其實(shí)是因各參與者間缺乏信息共享、沒(méi)有形成統(tǒng)一聯(lián)盟，而形成一個(gè)整體高成本的Nash均衡的博弈結(jié)果，即所謂的“囚徒困境”。根據(jù)合作博弈理論，其結(jié)果必定符合Pareto最優(yōu)，通過(guò)形成協(xié)議聯(lián)盟進(jìn)行合作，降低總體成本，獲得額外利益，并進(jìn)一步將收益公平合理分配，從而使各個(gè)參與者合作后的成本都低于合作前的成本，這種做法是完全可以實(shí)現(xiàn)的。

當(dāng)采取合作時(shí)，則總體成本存在最優(yōu)化模型：

其中，約束條件（2-6）表示進(jìn)行區(qū)域合作后的排污量必須到達(dá)規(guī)定排污量削減指標(biāo)。約束條件（2-7）表示處理率的范圍在0-1之間。

此外，根據(jù)合作博弈的定義，該聯(lián)盟合作后的成本必須小于合作前各成員單干的成本，否則該聯(lián)盟的形成就沒(méi)有意義。因此還有下式成立：

2.2 優(yōu)化模型解析解

3 合作博弈分配模型

3.1 優(yōu)化模型存在問(wèn)題

經(jīng)過(guò)優(yōu)化模型分配后的排放量，雖然在整體經(jīng)濟(jì)效益上最優(yōu)的，但對(duì)于參與的各個(gè)成員來(lái)說(shuō)，則未必最優(yōu)。最優(yōu)化的結(jié)果通常為大部分參與成員成本下降，某些參與成員反而成本上漲。因此對(duì)這些成員來(lái)說(shuō)，他們沒(méi)有真正參與合作的動(dòng)機(jī)，聯(lián)盟也就不能成立。因此，要保證聯(lián)盟成立，統(tǒng)一優(yōu)化過(guò)程可行，還需進(jìn)一步對(duì)聯(lián)盟得到的利潤(rùn)進(jìn)行科學(xué)合理的分配，使每個(gè)參與成員的成本在參與聯(lián)盟后都比參與前有所降低，確保聯(lián)盟合作的可行性。

在這個(gè)聯(lián)盟中，Z（I）是所有參與者都參與的大聯(lián)盟，同時(shí)，任意參與者都可能會(huì)形成一個(gè)子聯(lián)盟，該子聯(lián)盟是大聯(lián)盟集合I的真子集。因此，若存在n個(gè)參與者，則共可以形成2n個(gè)子聯(lián)盟。設(shè)某個(gè)參與者的子集合K形成的博弈聯(lián)盟為Z（K）。

定義V為聯(lián)盟所獲得的收益，則V（I）為大聯(lián)盟所獲得的收益，V（K）為子聯(lián)盟所獲得的收益。用pi表示參與成員i從聯(lián)盟最大收益值中V（I）應(yīng)獲得的利潤(rùn)，集合P=（p1，p2，…pi）稱(chēng)為該合作博弈的分配策略。根據(jù)合作博弈的定義，pi應(yīng)同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件：

（1）整體合理性：

即每個(gè)參與者所分配到的額外收益，等于整個(gè)合作聯(lián)盟比合作前增加的額外收益的總和。

（2）個(gè)體合理性：

即每個(gè)參與者參與聯(lián)盟后得到的收益，應(yīng)當(dāng)高于他未參加合作時(shí)（即單干時(shí)）所獲得的收益，否則該成員沒(méi)有參與聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。

3.2 博弈模型的求解

因此，要對(duì)合作聯(lián)盟得到的利潤(rùn)進(jìn)行合理分配，就是要求解滿足上述條件的pi的過(guò)程。合作博弈模型的求解方法比較多，本文主要選擇Shapley值法與核心法，分別進(jìn)行求解。

對(duì)于一個(gè)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)滿足式（3-1）及式（3-2）的分配方案有很多種，在一般情況下，或在強(qiáng)有力的約束協(xié)議下，只要滿足上述兩式條件的分配方案都可以被參與成員接受。但是如果聯(lián)盟協(xié)議的約束力并不強(qiáng)，并假設(shè)所有參與者都追逐最大利益的情況下，則還要考慮子聯(lián)盟的情況。若有數(shù)個(gè)參與者發(fā)現(xiàn)當(dāng)他們組成一個(gè)小聯(lián)盟后，獲得的收益比參與大聯(lián)盟時(shí)要更高，這樣他們就不會(huì)參與大聯(lián)盟，而形成收益更高的小聯(lián)盟了，而大聯(lián)盟也就隨之不能成立。因此，在這種情況下，大聯(lián)盟的分配必須保證每個(gè)成員的的收益都高于他任何可能參與的小聯(lián)盟的收益，才能保證大聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

由于核心是滿足以上所有條件的解集，因此理論上來(lái)說(shuō)核心內(nèi)的解才是最符合聯(lián)盟收益最大化的。從滿足整體合理性及個(gè)人合理性的角度來(lái)說(shuō)，以核心作為分配策略才最為合理。但遺憾的是，由于要求過(guò)高，核心的解集往往是空集，從而大大限制了核心法的運(yùn)用，因此只能尋求其他的妥協(xié)方法進(jìn)行求解，從而求得到相對(duì)公平的分配策略。

Shapley值法是一個(gè)重要的求解方法之一，其可確保得到合作博弈的唯一解。其結(jié)果可能在核心集合內(nèi)，也可能在核心集合外，但能保證存在唯一解。事實(shí)上，Shapley值法是對(duì)于該博弈聯(lián)盟的每個(gè)參與者，考察其對(duì)所有可能存在的子聯(lián)盟的貢獻(xiàn)率及其概率大小，按照該貢獻(xiàn)率給出參與者在聯(lián)盟博弈中的一個(gè)分配方式。Shapley值由特征函數(shù)V確定，特征函數(shù)V即該聯(lián)盟合作后獲得的額外利潤(rùn)。由于當(dāng)聯(lián)盟中僅存在一人時(shí)，即相當(dāng)于該參與者單干，因此他采取的策略仍為平均分?jǐn)偡〞r(shí)的策略，即η。由此可知，當(dāng)聯(lián)盟K為單參與者i時(shí)，V（i）= 0。

綜上所述，根據(jù)最優(yōu)化結(jié)果得到的分配方案建立的博弈模型，是以求解分配方案P=（p1，p2，…pi）為目標(biāo)。首先必須求得聯(lián)盟的特征函數(shù)V，包括大聯(lián)盟I的特征函數(shù)，以及所有子聯(lián)盟K的特征函數(shù)。隨后根據(jù)式（3-3）（3-4）（3-5），尋找該博弈模型的核心，看是否為空集。

一般情況下都采用Shapley值法進(jìn)行求解博弈模型，因其是根據(jù)成員貢獻(xiàn)來(lái)進(jìn)行收益分配，且一定有解，解可能在核心集合內(nèi)。Shapley值法可根據(jù)以下公式進(jìn)行求解：

上式中，Pi即為Shapley值。|K|為博弈聯(lián)盟K所含的元素個(gè)數(shù)，V（K）表示包含參與者i的聯(lián)盟K的博弈特征函數(shù)，V（K＼i）表示在聯(lián)盟K中，若將參與者i除去后，剩余參與者組成的博弈聯(lián)盟的特征函數(shù)。

4 研究案例

4.1 案例現(xiàn)狀及參數(shù)選取

本研究選用粵西陽(yáng)春市漠陽(yáng)江流域。參考《粵西水質(zhì)保護(hù)規(guī)劃》，根據(jù)不同規(guī)劃年限城鎮(zhèn)生活污水處理率的要求，綜合考慮水污染源預(yù)測(cè)結(jié)果、污水處理廠建設(shè)規(guī)劃現(xiàn)狀、削減量，提出的漠陽(yáng)江流域城鎮(zhèn)污水處理工程建設(shè)方案中的重點(diǎn)規(guī)劃項(xiàng)目，漠陽(yáng)江上游的春灣污水處理廠于2010年新建，處理規(guī)模1.0萬(wàn)t/d，2020年將擴(kuò)建至2.5萬(wàn)t/d；合水污水處理廠于2010年新建，處理規(guī)模1.0萬(wàn)t/d，2020年將擴(kuò)建至1.5萬(wàn)t/d；春城污水處理廠與2010年擴(kuò)建至規(guī)模4萬(wàn)t/d，2020年將擴(kuò)建至8.0萬(wàn)t/d。本研究將采用以上污水處理廠2020年數(shù)據(jù)。

根據(jù)上級(jí)單位分配給陽(yáng)春市的“十一五”COD排放總量，規(guī)劃提出近年內(nèi)COD目標(biāo)總量控制方案，見(jiàn)下表。

表4-1 漠陽(yáng)江陽(yáng)春市流域COD總量控制目標(biāo)

本研究采用2020年COD允許排放量數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。

此外，由2.1節(jié)可知，污水處理廠的處理率參數(shù)a、b、c，具體由于各地區(qū)不同工藝設(shè)備、成本控制、排污流量等因素而產(chǎn)生差異。根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)查，式（2-5）中的污水處理參數(shù)a=200，b=1000，c=0.8，污水處理廠進(jìn)水COD濃度為650mg/L。

4.2 最優(yōu)化方法求解排污量分配

根據(jù)上節(jié)，至2020年時(shí)三個(gè)污水處理廠運(yùn)行規(guī)模，可以算出每個(gè)污水處理廠的平均排污流量（春灣污水處理廠為1，合水污水處理廠為2，春城污水處理廠為3，下同）及COD產(chǎn)生量。又根據(jù)表3-2，由于2020年該流域內(nèi)COD允許排放量為6686t，因此總的COD處理率應(yīng)至少達(dá)到0.77。在形成合作之前，為公平起見(jiàn)，每個(gè)污水處理廠都采取相同的處理效率，即都采取77%的削減率，這能達(dá)到管理者的要求。在這種情況下，根據(jù)式（2-1），各廠的成本分別為：

即，1號(hào)參與者采用0.56的處理率，2號(hào)參與者采用0.52的處理率，3號(hào)參與者采用0.88的處理率時(shí)，可以使總成本達(dá)到最小。相比起采用平均分?jǐn)偡ǖ牟呗裕傮w成本共節(jié)省了45.45萬(wàn)元。

但是如果直接采用這種方法的話，會(huì)使1號(hào)、2號(hào)參與者的成本有較大的降低，而使3號(hào)參與者的成本有較大的提升，這樣3號(hào)參與者必定不會(huì)同意這種聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)。因此，為了使得合作順利實(shí)現(xiàn)，必須對(duì)合作帶來(lái)的收益（即經(jīng)集體規(guī)劃后節(jié)省下來(lái)的資金）用合作博弈模型重新進(jìn)行分配，使各個(gè)參與者在參加聯(lián)盟后都有所收益，才能保證聯(lián)盟的順利進(jìn)行，保證最優(yōu)化分配的可行性。

4.3 合作博弈模型求解分配方案

5 結(jié)語(yǔ)

本論文對(duì)在同一流域的不同排污口之間的排污量最優(yōu)化分配模型及成本分配的合作博弈模型上進(jìn)行了研究。以同一流域內(nèi)的不同排污口為基礎(chǔ)，為改變平均分?jǐn)偡▽?dǎo)致成本較高的弊端，在達(dá)到管理者要求的處理率的前提下，以總體成本最小為目標(biāo)，建立了排污口處理率分配優(yōu)化模型，并通過(guò)數(shù)學(xué)方法，求得了該二次規(guī)劃問(wèn)題的解析解。由于最優(yōu)化的結(jié)果通常為大部分參與成員成本下降，而某些參與成員反而出現(xiàn)成本上漲，因此這些成員沒(méi)有真正參與合作的動(dòng)機(jī)，聯(lián)盟也就不能成立。為保證聯(lián)盟成立使得統(tǒng)一優(yōu)化過(guò)程可行，通過(guò)建立合作博弈的模型，并使用核心解法及Shapley值法，進(jìn)一步對(duì)聯(lián)盟得到的額外收益進(jìn)行科學(xué)合理的分配，使得每個(gè)參與聯(lián)盟成員的成本都比參與前降低。根據(jù)粵西漠陽(yáng)江流域陽(yáng)春市范圍內(nèi)的春灣、合水、春城三家污水處理廠，以當(dāng)?shù)毓芾碚咛岢龅腃OD排放總量控制要求，用合作實(shí)例用模型進(jìn)行了驗(yàn)證分析。在滿足COD最大允許排放量的情況下，通過(guò)組成統(tǒng)一聯(lián)盟，進(jìn)行處理率最優(yōu)化，以及采用合作博弈進(jìn)行收益分配后，春灣、合水、春城三家污水處理廠分別采用56%、52%及88%的處理率，取代之前的平均分?jǐn)偡ǎ沟锰幚沓杀痉謩e比合作前降低了11.79、10.69及22.97萬(wàn)，分別占總成本比例的4.01%、5.56%和3.86%。可見(jiàn)，通過(guò)合作降低成本的做法是有效的。

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篇（5）

《尋找無(wú)雙》說(shuō)的是唐朝建元年間，一個(gè)叫王仙客的年輕人去長(zhǎng)安市宣陽(yáng)坊尋找表妹無(wú)雙要娶她做老婆的故事。無(wú)雙的模樣他記不清了，王仙客和無(wú)雙曾在宣陽(yáng)坊一座用作道觀的空房子住過(guò)，宣陽(yáng)坊官吏王安、孫老板、侯老板、羅老板這些當(dāng)年的鄰居忘記了他也忘記了無(wú)雙。羅老板等人說(shuō)到二十年前魚(yú)玄機(jī)在這里住過(guò)，不過(guò)魚(yú)玄機(jī)早已死了。王仙客住在宣陽(yáng)坊一家客棧里，弄個(gè)望遠(yuǎn)鏡觀察那個(gè)空院子。他對(duì)魚(yú)玄機(jī)入了迷，找劊子手打聽(tīng)魚(yú)玄機(jī)死時(shí)為啥罵，還到監(jiān)獄廚房買(mǎi)了一份囚糧，忽又想起無(wú)雙，做夢(mèng)卻夢(mèng)見(jiàn)魚(yú)玄機(jī)。他想起來(lái)魚(yú)的使女叫彩萍，而無(wú)雙的使女也叫彩萍，便找彩萍。長(zhǎng)安市有六千個(gè)彩萍，找了一百多個(gè)都不是。人們的傳言讓王仙客懷疑是自己在牢里了魚(yú)玄機(jī)過(guò)后又忘了。王仙客被攆走，去了宣陽(yáng)坊，以拉皮條為生，遇一，擺好姿勢(shì)他卻無(wú)動(dòng)于衷，忽然想她就是彩萍。回憶當(dāng)年無(wú)雙聽(tīng)說(shuō)他家伙太大，逼使女彩萍先與他試水。便與彩萍回宣陽(yáng)坊尋找無(wú)雙。彩萍似乎就是無(wú)雙，比較，宣陽(yáng)坊的人既喜歡又反感。羅老板等人想揭發(fā)這個(gè)假無(wú)雙。羅老板回想三年前政府車(chē)裂附逆分子，無(wú)雙被捆在木樁上拍賣(mài)。又說(shuō)無(wú)雙病死了。王仙客請(qǐng)客討無(wú)雙消息，拿出大刀要割羅老板小腦袋，羅老板這才想起無(wú)雙“去了掖庭宮”，是個(gè)宮女習(xí)禮的地方。他從身上扯出當(dāng)年無(wú)雙托他贈(zèng)送給王仙客的汗巾。王仙客繼續(xù)尋找無(wú)雙。這已成為他的終身事業(yè)。小說(shuō)最后一句話是：“我估計(jì)王仙客找不到無(wú)雙。”

李銀河認(rèn)為《尋找無(wú)雙》寫(xiě)的是人們選擇性記憶病，人們只愿意記住他們?cè)敢庥涀〉模z忘了不愿意記住的。王小波說(shuō)他寫(xiě)這篇小說(shuō)是懷疑每個(gè)人都熱愛(ài)智慧。其實(shí)王小波的小說(shuō)較為混沌，非單一主題，《尋找無(wú)雙》就寫(xiě)了人們骯臟的心理、卑下的人格、豬狗般的生活，寫(xiě)了人與人之間的無(wú)情和敵意，寫(xiě)了人們非同黨即奸黨的思維方式，也寫(xiě)到了皇權(quán)的專(zhuān)制、殘酷和腐敗。如果說(shuō)王小波小說(shuō)有中心意圖的話，他的小說(shuō)是對(duì)權(quán)力和欲望的嘲弄，嘲弄中還有點(diǎn)兒自得其樂(lè)。

王小波的人物皆取俯視角度。作者俯視筆下所有人物包括小說(shuō)敘述者“我”。他的人物是所謂的愚偶，一個(gè)個(gè)愣愣怔怔二二乎乎，似乎是精神癡呆癥患者，有的簡(jiǎn)直是瘋子。王小波更在意人物卑劣的一面，動(dòng)物性的一面，吃喝拉撒性這些東西?這些人物渾渾噩噩，荒唐，窩囊，卑俗，丑陋，令人惡心。王仙客尋找無(wú)雙要與之結(jié)婚，這種行為無(wú)可厚非，但他的所作所為一點(diǎn)兒也不令人感動(dòng)和尊重。《紅拂夜奔》中李靖設(shè)計(jì)長(zhǎng)安城，求證畢達(dá)哥拉斯定理和費(fèi)馬大定理，將費(fèi)馬大定理寫(xiě)進(jìn)春宮畫(huà)小人書(shū)里，發(fā)明開(kāi)平方機(jī)器，做出了很多轟轟烈烈的事，但他似乎是個(gè)無(wú)情的人，他與皇帝是利用與被利用的關(guān)系，談不上忠與奸，對(duì)紅拂和情人李二娘也是一種利用與被利用關(guān)系，談不上愛(ài)。魚(yú)玄機(jī)殺死使女主動(dòng)投案自首，坐牢里長(zhǎng)了陰虱，受刑時(shí)計(jì)較于自己的美麗與舒適，最后罵了一句操，也不會(huì)讓讀者同情。讀者的感情立場(chǎng)既不會(huì)站在劊子手一邊，也不會(huì)站在魚(yú)玄機(jī)一邊。作者一點(diǎn)兒也不煽情。李靖而死，紅拂說(shuō)她也不想活了，便辦理殉夫手續(xù)。申請(qǐng)非正常死亡指標(biāo)，需刑部衙門(mén)批準(zhǔn)，刑部權(quán)衡之后給了一個(gè)上吊指標(biāo)。然后是禮部手續(xù)，禮部認(rèn)為這季度殉夫的不少，社會(huì)風(fēng)氣趨于悲觀，讓紅拂起碼要等到下一季度。在禮部填表時(shí)，紅拂在殉節(jié)動(dòng)機(jī)一欄填上“覺(jué)得活著太麻煩”，顯然不夠進(jìn)步，在人們的一再啟發(fā)下改為“思念衛(wèi)公”。其實(shí)紅拂要求自殺的真正原因是李靖死后皇帝即任命她為貴婦聯(lián)主任委員，她要主持會(huì)議，還要做大報(bào)告，覺(jué)得煩不勝煩，因此馬上提出殉節(jié)申請(qǐng)。按照規(guī)矩，紅拂上吊前還要注銷(xiāo)各種注冊(cè)、戶籍、會(huì)員等等，還需絕食，凈身，搭臺(tái)子，受賜御宴等等，一系列程式之后，紅拂登上絞刑架，儀態(tài)萬(wàn)方，看客如云。但宮中監(jiān)督她_的魏老婆子讓其命懸一線，一直在死，但老死不了。最后還沒(méi)斷氣魏老婆子就剝下她的褻衣賣(mài)錢(qián)去了，紅拂的尸體也不見(jiàn)了。

王小波的人物在人格傾向上與王朔、塞利納、熱內(nèi)筆下的人物有些近似，在精神結(jié)梅上與堂吉訶德、阿Q、卡爾唯諾的樹(shù)上的男爵柯西莫有些相近，在生存狀態(tài)上與卡夫卡、貝克特筆下的人物相近，但又不是他們。王朔的人物還是正常的，無(wú)非有點(diǎn)冷嘲熱諷罷了，堂吉訶德是一個(gè)理想主義者，阿Q、樹(shù)上的子爵還是有感情的，還是想干些有意義的事情來(lái)，卡夫卡的人物比較干凈，而且理性，貝克特的小說(shuō)人物與王小波同樣粘稠、滯重，但沒(méi)有王小波人物的癡呆和癲狂。

其故事沒(méi)有中心矛盾沖突，且有意截?cái)鄷r(shí)間流向，將故事肢解成碎片，像是中國(guó)畫(huà)的散點(diǎn)透視，寫(xiě)哪在哪。次要人物也可以濃墨重彩，如魚(yú)玄機(jī)之死耗費(fèi)了大量筆墨。其敘述推進(jìn)十分緩慢，幾乎原地踏步，或者說(shuō)是不斷回到原點(diǎn)，重新出發(fā)。一個(gè)細(xì)節(jié)可以多次提及，反復(fù)描摹，可稱(chēng)之為細(xì)節(jié)化碎片化敘述。如第一段第一句：“建元年間，王仙客到長(zhǎng)安城里找無(wú)雙。”第二段第一句：“王仙客到宣陽(yáng)坊找無(wú)雙。”后來(lái)又有好多此類(lèi)的開(kāi)頭：“王仙客到長(zhǎng)安城去找無(wú)雙那一年”，“王仙客找無(wú)雙”，“王仙客去找無(wú)雙時(shí)”，“王仙客到長(zhǎng)安城里找無(wú)雙”。“王仙客初來(lái)長(zhǎng)安時(shí)”。“王仙客到長(zhǎng)安城宣陽(yáng)坊里 找無(wú)雙”，“王仙客到宣陽(yáng)坊里來(lái)時(shí)”，“王仙客到長(zhǎng)安城里是要找無(wú)雙的”，“我們知道，王仙客第一次到宣陽(yáng)坊來(lái)找無(wú)雙是一無(wú)所獲”，“我們現(xiàn)在知道，王仙客在宣陽(yáng)坊里找無(wú)雙時(shí)，那里有各種各樣的傳聞”，等等。每一次重述都有所變化，上一次簡(jiǎn)單提及的，這一次有可能詳細(xì)描摹，這樣的敘述形成了變奏和回旋效果。這種方法顯然是受到了杜拉斯《情人》的影響，也可以看出貝克特、格里葉、馬爾克斯的影響，但比他們更極端了。

小說(shuō)的敘述方向，可以是單向的，也可以是雙向的多向的分岔的，幾個(gè)方向在中間或最后交織起來(lái)，也可以是循環(huán)的，最后返回到原點(diǎn)。小說(shuō)的敘述速度可以是快板，沖突激烈，懸念重重，故事向著最后的目標(biāo)快速推進(jìn)，也可以是慢板，故事緩慢推進(jìn)，錄像帶慢放般的，甚至原地踏步。《尋找無(wú)雙》屬于后者。它似乎有一個(gè)最終目的，那就是找到無(wú)雙，但這個(gè)目標(biāo)總是被擱置起來(lái)，不能說(shuō)它有明確的敘述方向，那就是找到無(wú)雙，也不能說(shuō)他的敘述方向是找不到無(wú)雙。因?yàn)閷ふ覠o(wú)雙只是一個(gè)幌子，一個(gè)虛假的敘述目的。卡夫卡的K進(jìn)不了城堡，格非的《青黃》里青黃空缺，余華的《鮮血梅花》里找不到仇人，都暗含著一個(gè)存在主義式的哲學(xué)性命題，王小波似乎沒(méi)有這樣的追求。

大量的閑話也延宕著小說(shuō)的敘述速度。與作品主線、作品主要人物有關(guān)或者無(wú)關(guān)的甚至與作品毫不相干的閑言碎語(yǔ)是作者敘述自由的表現(xiàn)。如王仙客列問(wèn)題表，王仙客為解決困惑，“打算開(kāi)一個(gè)平方根證明一下，偏巧選擇了二來(lái)開(kāi)平方，結(jié)果發(fā)現(xiàn)開(kāi)起來(lái)無(wú)窮無(wú)盡，不但把手頭的紙全做了算草，還把地板墻壁天花板全寫(xiě)滿了。”“王仙客被攆出客棧之前，正手持一根竹竿，竹竿頭上拴了一只毛筆，在天花板上寫(xiě)算式呢。據(jù)我所知，他是用麥克勞林級(jí)數(shù)開(kāi)平方，已經(jīng)算到了五千項(xiàng)。這一點(diǎn)現(xiàn)在看起來(lái)沒(méi)有什么，用一臺(tái)PC機(jī)就能做到，但是在當(dāng)時(shí)可是一項(xiàng)了不得的科學(xué)成就。但是開(kāi)客棧的孫老板不懂這些，只是破口大罵，說(shuō)王仙客這瘋子，把他的房子寫(xiě)臟了。其實(shí)王仙客并沒(méi)金瘋，思想還有邏輯：他想開(kāi)盡了這個(gè)平方，驗(yàn)證了自己有運(yùn)算能力，然后再演算先天妙數(shù)，算出自己是誰(shuí)。這兩件事做好之后，再?zèng)Q定是去找無(wú)雙，還是找別的人，或者誰(shuí)也不找了。”“據(jù)我所知，人在執(zhí)筆演算時(shí)，可能有兩種不同的目的。其一是想要解決某個(gè)問(wèn)題，在這種情況下可能有結(jié)果，就是沒(méi)算出來(lái)，害處也不大，因?yàn)榭梢韵禄卦偎悖硪环N是要證明自己聰明，這樣演算永無(wú)結(jié)果，故而害處非常之大，在這種情況下，你不如找人來(lái)拍你馬屁，說(shuō)你很聰明，是個(gè)天才。人執(zhí)筆寫(xiě)作也有兩種目的，一種是告訴別人一些事，另一種讓別人以為你非常甜蜜，非常乖。我個(gè)人寫(xiě)作總是前一種情形。假如遇到后一種情況，我絕不會(huì)浪費(fèi)紙筆，而是找到那些需要馬屁的人，當(dāng)面去拍，這樣效率比較高。王仙客就是因?yàn)榉噶搜菟悴划?dāng)?shù)腻e(cuò)誤，故而總算不出個(gè)頭緒。因?yàn)楸緯?shū)在談智慧的遭遇，所以提到這些不算題外之語(yǔ)。”這就是昆德拉所說(shuō)的小說(shuō)的智慧。昆德拉寫(xiě)接吻大大議論了一番，甲與乙接吻，乙與丙丙與丁丁再與甲接吻，甲嘴里的唾液和氣味最后又回到了自己嘴里。《巨人傳》中巴奴日到處向人討教該不該結(jié)婚，大家講了大段大段結(jié)婚與不結(jié)婚的道理，閑話的瘋狂增殖在某種程度上改變了敘述的本來(lái)面目，使文本變質(zhì)。這種議論不同于日常的那些乏味的理論、教條，是一種與小說(shuō)或生活有緊密聯(lián)系的想象性或反諷性的智慧的揭示和演繹。王小波在后記里說(shuō)自己的小說(shuō)是嚴(yán)肅文學(xué)，而嚴(yán)肅文學(xué)必須公平，作品可以艱澀，可以荒誕古怪，但在這些毛病背后必須隱藏了什么，以保證有誠(chéng)意的讀者最終會(huì)有所得。重要的是作者不能太笨，讀者也不能太笨。中國(guó)的作者偏笨了些，我絕不至于太笨。”小說(shuō)里這些怪異的閑話當(dāng)然也證明著作者的智慧。

《尋找無(wú)雙》不是純正的第三人稱(chēng)也不是純正的第一人稱(chēng)，是第三人稱(chēng)和第一人稱(chēng)混合起來(lái)的混合型人稱(chēng)敘述。小說(shuō)的主體用第三人稱(chēng)，但敘述人“我”時(shí)不時(shí)出場(chǎng)，他似乎一直在場(chǎng)，即使不在場(chǎng)讀者也能強(qiáng)烈地感覺(jué)到他。這個(gè)我是一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的我，他總要順便抖摟出一點(diǎn)私貨，甚至一堆私貨。作者點(diǎn)明他叫王二，四十五歲，是一個(gè)醫(yī)院的電氣工程師，年輕時(shí)在山西插過(guò)隊(duì)，現(xiàn)與一位姓孫的婦科大夫結(jié)了婚，結(jié)婚之初患過(guò)陽(yáng)萎引起的精神病。上四中時(shí)單戀一個(gè)女教師，每晚將其作為對(duì)象。有時(shí)候他在小說(shuō)里還直接拿人稱(chēng)說(shuō)事。如《革命時(shí)期的愛(ài)情》第七節(jié)：“在這部小說(shuō)開(kāi)始的時(shí)候，我把自己稱(chēng)為王二，不動(dòng)聲色地開(kāi)始講述，講到一個(gè)地方，不免就要改變口吻，用第一人稱(chēng)來(lái)講述。”后面又說(shuō)，“講到了這里，我就不能把自己稱(chēng)做王二，這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)有一種感覺(jué)，不用第一人稱(chēng)就不足以表述。”小說(shuō)里這個(gè)王二時(shí)不時(shí)站出來(lái)說(shuō)事。導(dǎo)引出許多現(xiàn)代觀念和詞語(yǔ)穿梭其中，如“上級(jí)讓你被勒了幾道以后死掉，你就得做那種打算，自己有別的打算都不對(duì)頭。”如宣陽(yáng)坊居委會(huì)主任王安問(wèn)王仙客有證明文件嗎，“王仙客就拿出山東博山府開(kāi)的路引雙手呈上，據(jù)說(shuō)當(dāng)年日本皇軍檢查中國(guó)人的良民證時(shí)，中國(guó)人就這樣。”王仙客攔一個(gè)陌生人打聽(tīng)無(wú)雙，“那人一言不發(fā)，臉上露出僨怒不滿的神色，就像我前幾天乘四十四路公共汽車(chē)到雅寶路碰到的一樣。”還有魚(yú)玄機(jī)每天晚上要開(kāi)PARTY，皇帝派空降兵鎮(zhèn)壓群眾等等。再如：“有個(gè)善良的人發(fā)明了用上等小牛皮制的，但是誰(shuí)也不肯戴。因?yàn)楫?dāng)時(shí)熟皮子工藝不過(guò)關(guān)，所以那東西干癟癟像個(gè)風(fēng)干了的小絲瓜。用時(shí)還要用帶子拴在身上，不然就會(huì)掉下來(lái)。……但是要等到發(fā)明硫化橡膠，制出柔軟的，起碼要一千年，實(shí)在等不及。”有趣的是，這些無(wú)厘頭語(yǔ)言行為破壞著作者建立起來(lái)的古代場(chǎng)景，但這古代場(chǎng)景仍覺(jué)可信。這樣做的好處是打通了古代與現(xiàn)代的歷史時(shí)空，歷史與現(xiàn)實(shí)互相說(shuō)明互相闡釋?zhuān)≌f(shuō)的空間更為宏闊，作者的表達(dá)可以天馬行空，似乎有無(wú)限的自由。

篇（6）

中圖分類(lèi)號(hào):TB43文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

Discussion onTesting Method of Optical Thin Film's Transmissivity by Monochromator

WEI Nan1,ZHANG Fang-hui1,LI Zhi-feng2

(1.College of Electronic and Information,Shanxi University of Science and Technology, Xi'an 710021,China,;2.Shanxi Keda Electric Company Ltd.,xianyang)

Abstract: Optical thin film is not used in the field of optical element,but also the important constituent part used for luminesence in series of display,such as LCD､OLED.Based on the principles of monochromator ,expound the method of testing transmissivity parameter of optical thin films.Propose solutions after analyze the problems in test which based on three ways that the spectroscopic effects､light intensity and monochromaticity. This study has a certain of practical significance to the application of optical thin films.

Keywords: monochromator;optical thin film;transmissivity

引 言

對(duì)光學(xué)薄膜如反射膜､減反射膜､偏振膜､干涉濾光片等的研究一直以來(lái)都受到科學(xué)技術(shù)工作者的重視｡光學(xué)薄膜技術(shù)中通過(guò)理論研究､實(shí)驗(yàn)分析,尋找新材料,通過(guò)改進(jìn)薄膜制備工藝,獲得高品質(zhì)器件｡

在光學(xué)器件領(lǐng)域,光學(xué)透鏡中的減反射膜可以減少十倍以上的光通量損失,激光器中用高反射比的反射鏡成倍提高輸出功率,硅光電池中利用光學(xué)薄膜提高效率和穩(wěn)定性｡在顯示器領(lǐng)域,已日漸成熟的LCD顯示､新興的OLED顯示器等,都離不開(kāi)對(duì)光學(xué)薄膜的應(yīng)用,如彩色濾色片､透明導(dǎo)電薄膜､增量膜､電子傳輸層等等｡背光系統(tǒng)是LCD中提供充足強(qiáng)度､均勻亮度光源的重要組件,而光學(xué)膜的成本就接近整個(gè)背光系統(tǒng)的一半｡光從背光源傳輸?shù)矫姘灞砻孢^(guò)程中,經(jīng)過(guò)導(dǎo)光板､擴(kuò)散層､增量膜､偏光片､濾色膜､取向?qū)拥让恳粚佣及橛胁糠值墓鈸p失,而真正到達(dá)人眼的光強(qiáng)只占背光源初始光強(qiáng)的百分之幾左右｡在以往的基礎(chǔ)上人們也一直在探索新的應(yīng)用型光學(xué)薄膜,如目前ZnO､Alq等新型薄膜的研究和制備｡從薄膜特性入手尤其是透過(guò)率參數(shù)的改善,來(lái)提高薄膜品質(zhì)特性變得尤為重要｡光學(xué)薄膜可以玻璃､陶瓷､光學(xué)塑料､光學(xué)晶體､金屬等作為依附體,其中仍以玻璃基板表面鍍光學(xué)薄膜的應(yīng)用為多｡

1 測(cè)試原理

鍍膜物質(zhì)的不同因其分子結(jié)構(gòu)的差異,對(duì)不同波長(zhǎng)的光的吸收､反射程度也不同,從而影響薄膜的透過(guò)率｡由于薄膜的透過(guò)率隨光波長(zhǎng)的變化而變化,照明系統(tǒng)A發(fā)出的復(fù)色光(常用可見(jiàn)光､紫外光)經(jīng)過(guò)光學(xué)薄膜進(jìn)入分光系統(tǒng)B,借助B中光柵的分光作用篩選出不同波長(zhǎng)單色光,經(jīng)接收系統(tǒng)C由光電倍增管轉(zhuǎn)換為光強(qiáng)信號(hào)顯示出來(lái),通過(guò)未放光學(xué)薄膜前的初始光強(qiáng)和放置光學(xué)薄膜后的透過(guò)光強(qiáng)間的相對(duì)關(guān)系,可描繪出所鍍光學(xué)薄膜的透過(guò)率曲線,反應(yīng)薄膜的透過(guò)率情況(如圖1所示)｡

2 測(cè)試系統(tǒng)

光學(xué)系統(tǒng)中分光單元包括三類(lèi):一類(lèi)是棱鏡光譜儀,現(xiàn)已少用;另一類(lèi)是衍射光柵分光,目前廣泛應(yīng)用;第三類(lèi)是頻率調(diào)制的傅里葉變換光譜儀｡本文為第二類(lèi)光柵分光系統(tǒng)｡

2.1 照明系統(tǒng)

調(diào)節(jié)鎢燈､透鏡中心的水平,并調(diào)節(jié)各部分間距使光學(xué)薄膜正好落在透鏡的焦平面上(如圖2所示)｡圖中:a､光源:選用鎢燈,提供可見(jiàn)光范圍波長(zhǎng)的光; b､凸透鏡:將入射光線會(huì)聚到光學(xué)薄膜表面; c､光學(xué)薄膜板:鍍有光學(xué)膜層的玻璃基板｡

2.2 分光系統(tǒng)

光學(xué)薄膜F置于分光系統(tǒng)入射狹縫S1處,會(huì)聚光①透過(guò)光學(xué)薄膜進(jìn)入狹縫S1,S1位于離軸拋物鏡M1的焦面上,從而使入射光經(jīng)M1反射后變?yōu)槠叫泄馍湎蚬鈻臛｡經(jīng)光柵色散后,形成不同波長(zhǎng)的平行單色光束并以不同的衍射角度出射,照射到反射鏡M2分別會(huì)聚成像,恰好會(huì)聚到出射狹縫S2的單色光②從狹縫S2射出,會(huì)聚到其它位置或沒(méi)有照射到反射鏡M2上的單色光則被分光系統(tǒng)內(nèi)壁擋住,不會(huì)出射｡光柵G安裝在轉(zhuǎn)臺(tái)R上,按某一方向緩慢旋轉(zhuǎn)R就會(huì)將不同波長(zhǎng)的單色光依次聚焦到出射狹縫S2上,這樣相應(yīng)波長(zhǎng)的光就會(huì)依次射出狹縫S2(如圖3所示)｡

相對(duì)于棱鏡,光柵的分光能力更強(qiáng),且出射光波長(zhǎng)與光柵衍射角有著簡(jiǎn)單的對(duì)應(yīng)關(guān)系｡選用刻線密度為1,200條/mm的反射式平面衍射光柵,在光柵方程d(sinφ+sinθ)=kλ,(k=0,±1,±2.....)中:d為光柵常數(shù),即連續(xù)刻槽間的距離;φ為入射角,即入射光和光柵法線的夾角;θ為衍射角,即衍射光和光柵法線的夾角;k為光譜線級(jí)數(shù)｡復(fù)色光垂直照射光柵上,光柵方程變?yōu)閐sinθ=kλ,k不為零時(shí),不同波長(zhǎng)λ的光對(duì)應(yīng)不同的衍射角θ,不同波長(zhǎng)的光便被分解開(kāi)了｡

2.3 接收系統(tǒng)

由出射狹縫S2出射的單色光經(jīng)接收系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為電信號(hào),并以相對(duì)數(shù)值的形式顯示出來(lái)｡顯示與調(diào)節(jié)面板C一方面給光電倍增管B提供一個(gè)可調(diào)的負(fù)高壓(一般選擇-500V左右),另一方面顯示出射光強(qiáng)的強(qiáng)弱(如圖4所示)｡

出射光照射到光電倍增管(圖5)的光電陰極K上,由于光電效應(yīng),光電陰極K被激發(fā)而逸出光電子,光電子在極間負(fù)高壓的作用下被逐級(jí)加速飛向陽(yáng)極A,在加速的過(guò)程中光電子以高速度轟擊倍增極D1~D5,使倍增極產(chǎn)生二次電子發(fā)射,電子數(shù)目逐級(jí)大量增加,最終到達(dá)陽(yáng)極的電子形成很大的陽(yáng)極電流｡倍增極的倍增因子通常為常數(shù),因此當(dāng)光信號(hào)變化時(shí),陰極發(fā)射的電子的數(shù)目也隨之變化,即形成的陽(yáng)極電流隨著光信號(hào)的變化而變化,由此來(lái)反映經(jīng)光學(xué)薄膜的不同波長(zhǎng)出射光光強(qiáng)的變化｡

2.4 測(cè)試常見(jiàn)問(wèn)題及分析

(1) 分光效果:為使光柵起到較好的分光效果,入射光應(yīng)剛好照射滿整個(gè)離軸拋物鏡的鏡面,因此可以通過(guò)調(diào)節(jié)凸透鏡和入射狹縫的距離控制入射光張角的大小,調(diào)節(jié)照明系統(tǒng)時(shí)先定凸透鏡位置再定光源位置,盡量滿足d/l=D/f,其中d和l分別為透鏡狹縫間距和凸透鏡高度,D/f是離軸拋物鏡的相對(duì)孔徑比｡

(2)光強(qiáng):由于光學(xué)薄膜常依附于玻璃基板上,因此在測(cè)試中可采用相對(duì)測(cè)量原理和多點(diǎn)測(cè)試平均法減小玻璃基板帶來(lái)的誤差｡若將光線通過(guò)光學(xué)薄膜玻璃時(shí)的顯示讀數(shù)記為T(mén)1,取一塊和所測(cè)的光學(xué)薄膜玻璃相同規(guī)格的無(wú)薄膜覆蓋的玻璃基板,將通過(guò)基板時(shí)的讀數(shù)記為T(mén)2,則光學(xué)薄膜的透光率可表示為T(mén)=T1/T2,其中T1､T2是在測(cè)試片上選取不同點(diǎn)所讀數(shù)值的平均值｡

(3)單色性:分光系統(tǒng)借助于出射狹縫篩選出進(jìn)入光電倍增管的各波長(zhǎng)的單色光,因此對(duì)與狹縫縫寬的選擇為:一方面使縫寬盡可能窄,使相鄰兩波長(zhǎng)的光盡可能分開(kāi);另一方面,縫的寬窄要保證有一定大小的顯示讀數(shù),一般選擇縫寬約0.015 mm左右｡同時(shí)要求測(cè)試在暗室中進(jìn)行｡

3 結(jié) 語(yǔ)

光學(xué)薄膜可應(yīng)用于各種反射和投射光學(xué)元件,對(duì)光學(xué)薄膜的研究不僅能改善顯示器的性能,也是實(shí)現(xiàn)液晶顯示器中功能薄膜設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)所必須的手段,可以說(shuō),如果沒(méi)有這些光學(xué)薄膜液晶顯示器的可視品質(zhì)將無(wú)從談起｡光學(xué)薄膜透過(guò)率參數(shù)的測(cè)試是薄膜技術(shù)領(lǐng)域一個(gè)主要的方面｡

參考文獻(xiàn)

[1] 廖延彪. 光學(xué)原理與應(yīng)用[M].北京:電子工業(yè)出版社,2006:202~010.

[2] 武興建,吳金宏.光電倍增管原理､特性與應(yīng)用[J].國(guó)外電子元器件,2001(8):13~17.

[3] 平面光柵單色儀使用說(shuō)明[Z].

篇（7）

討論社會(huì)科學(xué)研究的方法論問(wèn)題，韋伯是個(gè)繞不過(guò)的名字。“價(jià)值無(wú)涉”已經(jīng)被我們念得耳熟能詳，但是韋伯意義上的“價(jià)值無(wú)涉”究竟應(yīng)該如何理解？在學(xué)術(shù)界卻依然晦暗不明。當(dāng)今中國(guó)社會(huì)發(fā)展與危機(jī)并重，思想界因此存在嚴(yán)重分歧，學(xué)術(shù)與政治的關(guān)系也變得云譎波詭，有學(xué)者提出應(yīng)該用“去道德”和價(jià)值“無(wú)立場(chǎng)”的方法來(lái)應(yīng)對(duì)這樣的局面[1]。但是，“去道德”與“無(wú)立場(chǎng)”究竟在什么意義下才是可能的和有效的？政治與學(xué)術(shù)在韋伯的語(yǔ)境下究竟意味著什么？今年，正值韋伯逝世九十周年，韋伯的著作再次在漢語(yǔ)世界中被大量出版。重新閱讀韋伯，并借此整理中國(guó)知識(shí)界關(guān)于學(xué)術(shù)與政治、立場(chǎng)與價(jià)值等問(wèn)題的糾葛，已經(jīng)又一次成為具有重大理論與現(xiàn)實(shí)意義的議題。

（一）“價(jià)值無(wú)涉”的雙重含義

《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》是1904年韋伯接手主辦《社會(huì)科學(xué)和社會(huì)政策文庫(kù)》雜志時(shí)，闡釋其辦刊宗旨的綱領(lǐng)性文獻(xiàn)。從中我們可以看到韋伯是如何把社會(huì)科學(xué)方法論與學(xué)術(shù)倫理以及學(xué)術(shù)共同體的思考結(jié)合在一起的，這也是韋伯集中討論和總結(jié)其社會(huì)科學(xué)方法論的重要文獻(xiàn)。但是，自八十年代中文學(xué)術(shù)界“發(fā)現(xiàn)”韋伯以來(lái)，這也是被誤讀最嚴(yán)重的部分。所以，回到文本自身，應(yīng)該是重讀韋伯最重要的方法。

韋伯開(kāi)宗明義地指出，《文庫(kù)》的宗旨一是擴(kuò)展對(duì)社會(huì)生活的事實(shí)的認(rèn)識(shí)，另一是訓(xùn)練人們對(duì)社會(huì)生活的實(shí)際問(wèn)題作出判斷。那么，判斷的有效性是什么？或者，在什么意義上可以說(shuō)，社會(huì)科學(xué)研究存在著“客觀有效的真理”呢？韋伯整篇文稿正是建立在這個(gè)問(wèn)題意識(shí)上的。

韋伯反對(duì)兩種歷史觀，一是道德進(jìn)化論，一是歷史相對(duì)主義，正是這兩者的結(jié)合在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域取得了支配性地位。韋伯以國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要批評(píng)對(duì)象，指出：通過(guò)把文化價(jià)值總體引入道德領(lǐng)域而在內(nèi)容上規(guī)定道德領(lǐng)域，并由此把國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)提高到“倫理”科學(xué)的地位，這其實(shí)是把所有可能的文化理想在總體上貼了“道德”的標(biāo)簽，既抹殺了道德律令的特有地位，也沒(méi)有對(duì)理想的“客觀性”有什么貢獻(xiàn)。《文庫(kù)》需要從根本上予以拒斥的流行觀點(diǎn)，正是：國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)是從一種特殊的“經(jīng)濟(jì)世界觀”得出的，并且應(yīng)當(dāng)由此得出價(jià)值判斷。因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)科學(xué)的任務(wù)決不是提出約束性的規(guī)范和理想，以便從中得出實(shí)踐的處方。《文庫(kù)》需要拒斥的另一種觀點(diǎn)是：價(jià)值判斷因?yàn)榱⒆阌谀撤N理想，從而具有主觀起源，就可以擺脫“科學(xué)”的討論。這正是“價(jià)值無(wú)涉”的兩重含義，不可偏廢任何一方，而目前國(guó)內(nèi)學(xué)界就韋伯觀點(diǎn)圍繞著經(jīng)濟(jì)學(xué)是否應(yīng)該有道德的討論，其實(shí)都沒(méi)有抓住韋伯的關(guān)鍵。

韋伯說(shuō)，《文庫(kù)》關(guān)心的問(wèn)題其實(shí)是：對(duì)理想和價(jià)值判斷所作的“科學(xué)”批判的意義和目的是什么？科學(xué)的“技術(shù)性批判”最根本的功能就是使在追求目的過(guò)程中的代價(jià)，能夠被充分評(píng)估和權(quán)衡，也唯有在這樣的時(shí)候，最需要貫徹“價(jià)值無(wú)涉”的邏輯方法。在這之后，權(quán)衡上升為決策，就不再是“科學(xué)”的任務(wù)，決策者根據(jù)自己的良知和世界觀在各種有關(guān)的價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡選擇，但正是“科學(xué)能夠使他意識(shí)到，一切行動(dòng)，當(dāng)然根據(jù)具體情況還有不行動(dòng)，在其結(jié)果中都意味著吸收了某些價(jià)值，從而常常意味著——這一點(diǎn)目前特別容易被人忽視——放棄另一些價(jià)值。做出選擇是他自己的事情。”科學(xué)的任務(wù)正是揭示并且在邏輯上闡明“目的”建立之上的“觀念”基礎(chǔ)，“對(duì)價(jià)值判斷的科學(xué)探討如今不僅要使人進(jìn)一步理解和體驗(yàn)所希求的目的和作為其基礎(chǔ)的理想，而且首先還要教人批判地‘判斷’它們。”也就是說(shuō)，作為“科學(xué)”本身不擔(dān)任價(jià)值評(píng)判的任務(wù)，但是它卻是價(jià)值評(píng)判的基礎(chǔ)。這是因?yàn)椋谝粋€(gè)世界觀存在嚴(yán)重沖突的時(shí)代，“以普遍有效的終極理想的方式創(chuàng)造解決我們的問(wèn)題的實(shí)際公分母，這都毫無(wú)疑問(wèn)既不能是我們這份雜志的任務(wù)，也絕不能是任何一門(mén)經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的任務(wù)：這樣一種任務(wù)不僅在實(shí)際上是無(wú)法解決的，而且自身也是不合情理的。” 這決定了在方法論上的“價(jià)值無(wú)涉”作為邏輯意義的地位。

一個(gè)飽餐了知識(shí)之樹(shù)的文化時(shí)代，其命運(yùn)是必須知道，無(wú)論對(duì)世界事件研究的結(jié)果多么完善，都不可能從中獲知世界事件的意義，而是必須能夠自己去創(chuàng)造這種意義本身，世界觀決不可能是經(jīng)驗(yàn)知識(shí)進(jìn)步的產(chǎn)物，因此，最強(qiáng)有力地推動(dòng)著我們的那些最高的理想，在任何時(shí)代都只能是在與其他理想的斗爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)的，這些其他理想對(duì)于其他人來(lái)說(shuō)，正如我們的理想對(duì)于我們來(lái)說(shuō)一樣，都是神圣的。

因此，可以看出，韋伯所說(shuō)的“價(jià)值無(wú)涉”的第一個(gè)含義，正是要徹底破除所謂“普世價(jià)值”的神話，一個(gè)諸神爭(zhēng)斗的時(shí)代，決定了社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域不可能，也不應(yīng)當(dāng)存在普遍有效的終極價(jià)值。在這個(gè)意義上，廉價(jià)的相對(duì)主義和樂(lè)觀的折中主義，要么在理論上無(wú)視其嚴(yán)峻，要末是在實(shí)踐上回避其結(jié)果。這些都與科學(xué)的“客觀性”沒(méi)有絲毫關(guān)系，“中間道路”絲毫不具有

任何文化科學(xué)的先驗(yàn)前提都不是我們認(rèn)為某一種或者任何一種文化有價(jià)值，而是我們就是文化人，賦有自覺(jué)地對(duì)世界表示態(tài)度并賦予它一種意義的能力和意志。無(wú)論這種意義是什么東西，它都將導(dǎo)致我們?cè)谏钪袕乃霭l(fā)來(lái)判斷人類(lèi)共同存在的某些現(xiàn)象，把它們視為重要的（積極的或者消極的）而表明態(tài)度。

對(duì)世界表明態(tài)度并賦予其意義的能力與意志，這其實(shí)正是學(xué)術(shù)倫理存在的基礎(chǔ)。韋伯對(duì)以色列先知的描述中，著重的正是他們?yōu)槲幕妥诮坦餐w建構(gòu)意義的“天職”。[16]在這里，我們?cè)俅慰吹降氖琼f伯世界中知識(shí)分子的學(xué)術(shù)倫理與先知的宗教倫理的疊印。正是在這個(gè)基礎(chǔ)上，韋伯強(qiáng)調(diào)學(xué)者的“個(gè)人”因素對(duì)于學(xué)術(shù)研究的重要性。因?yàn)闆](méi)有什么觀點(diǎn)是從材料里自然得出的，所謂讓事實(shí)自己說(shuō)話，不是自欺，就是欺人。真正具有意義的是作為“個(gè)人”的學(xué)者“靈魂之鏡”，只有這樣的鏡子才能折射出現(xiàn)實(shí)與文化的價(jià)值和涵義

在隨時(shí)隨地自覺(jué)或不自覺(jué)地對(duì)事物的個(gè)別特殊方面所做的這種選擇中，起支配作用的是科學(xué)工作那種作為時(shí)有所聞的主張——一項(xiàng)科學(xué)工作的“個(gè)人因素”才是其真正有價(jià)值的因素；此外，任何工作如果存在是有價(jià)值的，就必須表現(xiàn)出“個(gè)性”——之基礎(chǔ)的因素。毋庸置疑，如果沒(méi)有研究者的價(jià)值理念，就不會(huì)有選擇材料的原則，就不會(huì)有對(duì)個(gè)體性現(xiàn)實(shí)的有意義認(rèn)識(shí)，就像如果沒(méi)有研究者對(duì)某些文化內(nèi)容之意義的信念，認(rèn)識(shí)個(gè)體性的現(xiàn)實(shí)方面的任何工作都是絕對(duì)沒(méi)有意義的一樣，他的個(gè)人觀念的傾向，他的靈魂之鏡中的價(jià)值反射，規(guī)定著他的工作的方向。而科學(xué)的天才把自己研究的對(duì)象與之聯(lián)系起來(lái)的那些價(jià)值，卻能夠規(guī)定整個(gè)時(shí)代的“觀點(diǎn)”，即是決定性的：不僅對(duì)于現(xiàn)象中被視為“有價(jià)值”的東西而言，而且對(duì)于現(xiàn)象中被視為有意義的或者無(wú)意義的、“重要的”或者“不重要的”東西而言都是如此。[17]

韋伯這里清理的正是知識(shí)分子在當(dāng)代確立學(xué)術(shù)倫理價(jià)值的基礎(chǔ)，知識(shí)分子的內(nèi)在志向即對(duì)學(xué)術(shù)為世界建構(gòu)意義的確認(rèn)和信念，這是推動(dòng)文明本身和文化本身發(fā)展的動(dòng)力。至此，我們可以明白韋伯的社會(huì)科學(xué)方法論的核心所在，那就是在一個(gè)諸神的時(shí)代里，社會(huì)科學(xué)不是尋求普遍而終極的規(guī)律或目的，而是認(rèn)識(shí)、確立和創(chuàng)建文化的價(jià)值意義，這才是學(xué)術(shù)和知識(shí)分子確立安身立命的倫理基石。因?yàn)閷?duì)人類(lèi)文明尋求價(jià)值意義的確信，內(nèi)在于文明自身，也內(nèi)在于任何時(shí)代的知識(shí)共同體和民族共同體之中，它們正是知識(shí)分子應(yīng)該予以承接的“天命”。正是在這個(gè)意義上，知識(shí)分子的“天命”是一種倫理的誡命，是外在使命和內(nèi)在志向的結(jié)合。

（三）“理想類(lèi)型”與社會(huì)科學(xué)的“客觀性”

——對(duì)“國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)”的批判

這里，韋伯是以對(duì)“國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)”的“自然主義一元論”為批評(píng)對(duì)象，展開(kāi)其對(duì)社會(huì)科學(xué)方法論的具體討論。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始的時(shí)候是一種討論國(guó)民“財(cái)富”增長(zhǎng)的“技術(shù)”性現(xiàn)象，但是它從一開(kāi)始就不僅僅是技術(shù)的，因?yàn)樗患{入到18世紀(jì)自然法的、理性主義的世界觀的巨大統(tǒng)一體中。自然科學(xué)的方法：用根據(jù)規(guī)律性聯(lián)系對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)做出一般的抽象和分析，以一種形而上學(xué)的有效性和具有數(shù)學(xué)形式的概念體系，達(dá)到對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種純“客觀”的，擺脫一切價(jià)值的，同時(shí)也是絕對(duì)理性的，也就是擺脫一切個(gè)體性的“偶然性”的一元論認(rèn)識(shí)。在這樣的科學(xué)思維的模式中，除了發(fā)現(xiàn)事物的“規(guī)律”外，科學(xué)工作的其他意義都是不可想象的。只有“合規(guī)律”性才是科學(xué)本質(zhì)性的東西，“個(gè)體性”的事件只有作為“典型”，即作為規(guī)律的解說(shuō)才有意義，而這些事件本身則并不是“科學(xué)的”興趣。因此，在歷史領(lǐng)域，抽象的理論方法和經(jīng)驗(yàn)的歷史方法處于對(duì)立之中。抽象的經(jīng)濟(jì)理論為我們提供了一幅關(guān)于經(jīng)濟(jì)組織、自由競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)格的理性行為在商品市場(chǎng)上發(fā)生的各種事件的理想畫(huà)卷。“這一理想畫(huà)卷把歷史生活的某些聯(lián)系和事件統(tǒng)一成為設(shè)想出來(lái)的聯(lián)系得天衣無(wú)縫的體系。在內(nèi)容上，構(gòu)思具有一個(gè)通過(guò)思想上提高現(xiàn)實(shí)的某些要素而獲得自在烏托邦的性質(zhì)。它與生活的經(jīng)驗(yàn)給定事實(shí)的關(guān)系僅僅在于，在那種構(gòu)思中被抽象地描述的那類(lèi)聯(lián)系，從而也就依賴于‘市場(chǎng)’的事件，在現(xiàn)實(shí)中被發(fā)現(xiàn)或者被猜測(cè)為在某種程度上起作用的地方，我們都能夠利用一個(gè)理想典型（Idealtypus）實(shí)際地說(shuō)明和解釋這種聯(lián)系的特性。”[18]

轉(zhuǎn)貼于

但是“理想典型”（國(guó)內(nèi)更多翻譯為“理想類(lèi)型”，下文采用這種譯法）的概念是為了歸屬判斷，它不是假設(shè)，也不是對(duì)現(xiàn)實(shí)的描述，它是歷史給定的現(xiàn)代交換經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織的“理念”。韋伯指出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“市場(chǎng)”與作為發(fā)生學(xué)概念上西方中世紀(jì)的“城市經(jīng)濟(jì)”理念，這兩者是根據(jù)“完全相同的邏輯原則展開(kāi)的”。而“城市經(jīng)濟(jì)”概念也并不是所有被考察的城市中實(shí)際存在的經(jīng)濟(jì)原則的“平均值”，而是單方面提高一個(gè)或者一些觀點(diǎn)，把散亂的個(gè)別的現(xiàn)象綜合成一個(gè)自身統(tǒng)一的理想畫(huà)卷而獲得的。就此而言，即“理想類(lèi)型”是從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中選取不同的元素加以邏輯整理而言，它的確具有“客觀性”，這正是“價(jià)值無(wú)涉”的第三個(gè)含義，即“理想類(lèi)型”作為一種邏輯的分析工具本身是“價(jià)值無(wú)涉”的。但另一方面，“就其概念上的純粹性而言，這一理想畫(huà)卷不能經(jīng)驗(yàn)地在現(xiàn)實(shí)中的任何地方發(fā)現(xiàn)，它是一個(gè)烏托邦。而對(duì)于歷史工作來(lái)說(shuō)就產(chǎn)生了一個(gè)任務(wù)，即在任何具體場(chǎng)合都要確認(rèn)現(xiàn)實(shí)離那個(gè)理想畫(huà)卷有多近或者多遠(yuǎn)，某個(gè)城市的關(guān)系的經(jīng)濟(jì)特性在多大程度上可以在概念的意義是哪個(gè)被說(shuō)成是‘城市經(jīng)濟(jì)的’”。[19]因此，理想類(lèi)型并不是對(duì)“客觀”現(xiàn)實(shí)的無(wú)條件的“反映”，而是“整理”。因此，韋伯強(qiáng)烈地反對(duì)把理想類(lèi)型的概念圖像當(dāng)成是歷史現(xiàn)實(shí)的“真正”內(nèi)容，當(dāng)成“本質(zhì)”。理想類(lèi)型絕不是古希臘神話中的強(qiáng)盜普羅克拉斯特之床，歷史不應(yīng)該在此被削足適履，也不應(yīng)該被當(dāng)成是歷史中起作用的“實(shí)在”力量，——韋伯強(qiáng)調(diào)特別需要警惕后一種危險(xiǎn)。對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，西方的以中世紀(jì)“城市經(jīng)濟(jì)”為模式發(fā)展出來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)“原理”，究竟能夠在多大程度上解釋中國(guó)和解決中國(guó)的城鄉(xiāng)問(wèn)題呢？這值得今天更深刻地追問(wèn)和反思。

韋伯告訴我們的恰恰是：沒(méi)有建立概念與具體的歷史語(yǔ)境的聯(lián)系，就簡(jiǎn)單套用西方的諸如“市場(chǎng)”這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來(lái)橫掃一切是極其危險(xiǎn)的，因?yàn)檎沁@樣的做法違背了“價(jià)值無(wú)涉”的社會(huì)科學(xué)方法，違背了現(xiàn)實(shí)的“客觀性”原則。這對(duì)于我們今天形形的市場(chǎng)原教旨主義來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是當(dāng)頭棒喝。韋伯明確地指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是一種“教理學(xué)”，它特別假定純粹經(jīng)濟(jì)利益的支配作用，而排除行為的政治取向和其他非經(jīng)濟(jì)取向的影響，因此它只能是一種“理想類(lèi)型”，而絕不是歷史的“自然”發(fā)展，更不能成為“應(yīng)當(dāng)”如此的普世道路

那種在此意義上“無(wú)國(guó)家”、“無(wú)道德”、“個(gè)人主義的”純粹理論，作為方法上的輔助手段是并且總是必不可少的，而極端的自由貿(mào)易學(xué)派則把它理解為“自然的”，即未被人愚蠢的歪曲的現(xiàn)實(shí)的一種詳盡無(wú)遺的寫(xiě)照，并進(jìn)一步據(jù)此把它理解為一種“應(yīng)當(dāng)”，理解為一個(gè)在價(jià)值領(lǐng)域有效的理想，而不是理解為一個(gè)可以用來(lái)經(jīng)驗(yàn)地研究存在的理想典型。[20]

所以，“理想類(lèi)型”的功能，不是作為目的，而是作為社會(huì)科學(xué)的“手段”來(lái)發(fā)揮作用的，因?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)必須借助通常只有在“理想類(lèi)型”中才能清楚明白的規(guī)定概念來(lái)工作。其工作原理在于歸納、衡量與對(duì)比，是以確立概念的“界限”為前提的，這正是一種專(zhuān)業(yè)主義的訓(xùn)練

它是一種理想畫(huà)卷，但并不是歷史現(xiàn)實(shí)，也根本不是“真正的”現(xiàn)實(shí)，它也根本不適宜于把現(xiàn)實(shí)作為樣本歸入其中的圖式，而是指具有純理想的界限概念的意義。為了廓清現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容的某些重要的成分，人們借助這一概念對(duì)現(xiàn)實(shí)作出衡量。把它與現(xiàn)實(shí)作出對(duì)比。這樣的概念是思想的產(chǎn)物，我們借助它們，通過(guò)運(yùn)用客觀可能性的范疇，來(lái)構(gòu)思各種聯(lián)系，我們依據(jù)現(xiàn)實(shí)定向的、受過(guò)訓(xùn)練的想象力對(duì)它們作出判斷，認(rèn)為它們是適合的。[21]

但是混淆總是很容易產(chǎn)生，歷史相對(duì)主義者總是讓理想類(lèi)型意義上的“理念”生成為理想意義上的“理念”需求，讓其變成價(jià)值判斷。因此，科學(xué)自我監(jiān)控的基本義務(wù)和避免受騙的唯一手段，就是嚴(yán)格區(qū)分這兩種方式。以比較的方式把現(xiàn)實(shí)與邏輯意義上的理想類(lèi)型聯(lián)系起來(lái)，與從理想出發(fā)對(duì)現(xiàn)實(shí)做出評(píng)價(jià)性判斷，這是兩種完全不同的方法。這正是韋伯強(qiáng)調(diào)作為方法論的理想類(lèi)型是“價(jià)值無(wú)涉”的，即不能用它作為價(jià)值判斷的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)槔硐腩?lèi)型“是某種對(duì)評(píng)價(jià)性的判斷完全不感興趣的東西，除了純邏輯的完善之外，它與其他任何一種完善都毫不相干。”[22]也就是說(shuō)，在韋伯的理論中，理想類(lèi)型其實(shí)是一種邏輯工具，并不具有價(jià)值判斷的意義，這才是“價(jià)值無(wú)涉”最核心的意義，否則，就會(huì)有淪為自然主義或道德主義“目的論”的極大危險(xiǎn)。

韋伯更進(jìn)一步指出：雖然“理想類(lèi)型”在形成過(guò)程中要排除“偶然性”的東西，但是其本身仍然是“個(gè)體性”的，不是平均值的典型。因?yàn)槔硐腩?lèi)型的概念形成的目的，“就是在任何地方都使人清晰地意識(shí)到的，它不是合乎類(lèi)的東西，而恰恰相反，是文化現(xiàn)象的特性”[23]，是文化個(gè)體性的表達(dá)，因此“理想類(lèi)型”絕不是普遍“規(guī)律”的體現(xiàn)，而是有著明確的使用界限的。至此，我們已經(jīng)可以理解，韋伯對(duì)“價(jià)值無(wú)涉”的強(qiáng)調(diào)，其批判的對(duì)象正是用“理想類(lèi)型”來(lái)代替價(jià)值評(píng)判，這樣一種會(huì)在現(xiàn)實(shí)中帶來(lái)極大危險(xiǎn)的思想混亂，其主要代表正是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。

針對(duì)自然主義的歷史觀，即社會(huì)科學(xué)的目的必須是將現(xiàn)實(shí)還原為“規(guī)律”，韋伯的批評(píng)正是針對(duì)其把“理想類(lèi)型”與現(xiàn)實(shí)相互混淆的危險(xiǎn)。韋伯告誡道，必須清醒地意識(shí)到“理想類(lèi)型的發(fā)展?fàn)顩r和歷史是兩件必須有效區(qū)分開(kāi)來(lái)的事情，構(gòu)思在這里僅僅是有計(jì)劃地將一個(gè)歷史事件有效地歸屬于根據(jù)我們認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀而可能的原因范圍中的現(xiàn)實(shí)原因的手段。”[24]正是在這里，韋伯對(duì)馬克思，——這位他所尊敬的也是最主要的理論對(duì)手作了這樣的評(píng)價(jià)：所有的“規(guī)律”和歷史發(fā)展的構(gòu)思，在理論上都具有“理想類(lèi)型”的特征，“凡是使用過(guò)的概念的人都知道，如果把現(xiàn)實(shí)與這些理想典型進(jìn)行比較，它們就具有巨大的，甚至是獨(dú)一無(wú)二的啟迪意義；同樣，一旦把它們?cè)O(shè)想為經(jīng)驗(yàn)有效的，或者甚至設(shè)想為實(shí)在的（事實(shí)上也就是形而上學(xué)的）的‘作用力’、‘趨勢(shì)’等等，它們就具有危險(xiǎn)性。”[25]這一評(píng)價(jià)值得重視，也值得今天作為一個(gè)重要視角來(lái)重新理解在中國(guó)的命運(yùn)。

韋伯充分肯定“理想類(lèi)型”的邏輯作用，但是他強(qiáng)調(diào)所有“理想類(lèi)型”的構(gòu)思都具有暫時(shí)性，“文化科學(xué)工作的結(jié)果就是不斷改造我們力圖把握現(xiàn)實(shí)所用的那些概念的過(guò)程。因此，關(guān)于社會(huì)生活的各門(mén)科學(xué)的歷史就是并且依然是借助概念的過(guò)程。因此，關(guān)于社會(huì)生活的各門(mén)科學(xué)的歷史就是并且依然是借助概念的形成而嘗試在思想上整理現(xiàn)實(shí)，由于科學(xué)視野的擴(kuò)展和更移而廢除已經(jīng)獲得的思想圖像，以及在如此改變了的基礎(chǔ)上形成新概念之間的不斷變換。”[26]這是因?yàn)椋拍畹男纬扇Q于問(wèn)題的提出，而問(wèn)題的提出是隨著文化自身的內(nèi)容發(fā)生變化的，概念與被概念化的東西之間包含著一種綜合的暫時(shí)性。因此，概念的價(jià)值正在于它們揭示了作為其基礎(chǔ)的觀念意義的有效性界限，而不是目標(biāo)。“理想類(lèi)型”之意義正在于它的暫時(shí)性，和無(wú)可避免的被超越性，是手段和工具，服務(wù)于建立價(jià)值聯(lián)系的目的，因此決不能混同于具體的實(shí)在，后者才是第一性的目的。概念的目的被假定為對(duì)“客觀”現(xiàn)實(shí)的觀念的“反映”，這可以追溯到康德的現(xiàn)代認(rèn)識(shí)論，這里的概念與歷史工作之間的關(guān)系被頭足倒置了。而社會(huì)科學(xué)的偉大進(jìn)步正是與實(shí)際的文化問(wèn)題的變更密切相關(guān)的，并采取了對(duì)概念的形成進(jìn)行批判的反思形式。韋伯宣布，《文庫(kù)》最重要的任務(wù)就是為這種批判與進(jìn)一步的綜合服務(wù)

轉(zhuǎn)貼于

一切經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的客觀有效性，都是并且僅僅是按照范疇整理給定的現(xiàn)實(shí)，而這些范疇在特殊的意義上是主觀的，即表現(xiàn)我們認(rèn)識(shí)的先決條件的，受到唯有經(jīng)驗(yàn)知識(shí)才能給予我們的那些真理的價(jià)值的前提條件的制約。[27]

社會(huì)科學(xué)的“客觀性”正在于此，即它來(lái)自于對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的邏輯綜合和整理，也因此具有明確的使用邊界，因此不能據(jù)此作為“本質(zhì)”或者“規(guī)律”證明特定的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，也不能因此取得判斷現(xiàn)實(shí)的價(jià)值特權(quán)，因?yàn)閮r(jià)值尺度只能來(lái)自于特定的文化自身。社會(huì)科學(xué)的任務(wù)并不是不斷去追逐新的觀點(diǎn)和概念，而是相反，對(duì)于具體歷史聯(lián)系的文化意義的認(rèn)識(shí)，才是所有的概念和概念批判為之服務(wù)的終極目的。“材料專(zhuān)業(yè)戶”和“意義專(zhuān)業(yè)戶”都不能把已知的事實(shí)與已知的觀點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，從而創(chuàng)造出新的東西。

在韋伯看來(lái)，價(jià)值意義是“理想類(lèi)型”獲得邏輯意義的前提，否認(rèn)作為特定的文化產(chǎn)物的價(jià)值真理性，就沒(méi)有社會(huì)科學(xué)，就只剩下用普遍的概念與判斷去取代科學(xué)。一旦社會(huì)科學(xué)把它的方法論原則建立在把加工材料看成目的本身，而不是自覺(jué)地根據(jù)最終的價(jià)值觀念來(lái)檢查和反思個(gè)別材料的認(rèn)識(shí)價(jià)值，不能意識(shí)到認(rèn)識(shí)價(jià)值是植根于具體的實(shí)際的文化作為最終價(jià)值，道路就會(huì)迷失，這時(shí)，就需要從文化的價(jià)值意義上進(jìn)行范式突破。這時(shí)，

未加反思地使用的觀點(diǎn)的意義變得不可靠，道路迷失在黃昏中。重大的文化問(wèn)題的光芒依然存在。于是，科學(xué)就武裝起來(lái)，改變自己的立足點(diǎn)和概念體系，從思想的高度俯視事情之流。[28]

推動(dòng)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力，不是科學(xué)的內(nèi)在邏輯，而是一個(gè)特定社會(huì)的文化價(jià)值的重大問(wèn)題。我們需要在這個(gè)意義上理解韋伯這句似乎駭世驚俗的話：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是政治的仆人！因?yàn)椋鳛楝F(xiàn)實(shí)的、具體的德國(guó)的文化價(jià)值才是真正的政治性問(wèn)題，學(xué)術(shù)的目的正在于是否能夠落實(shí)于具體的文化語(yǔ)境中，——它既是社會(huì)科學(xué)問(wèn)題意識(shí)的來(lái)源，也是作為學(xué)術(shù)研究的社會(huì)科學(xué)最后的旨?xì)w。只有在這里，在責(zé)任倫理高于信念倫理的情況下，兩種倫理才可以尋求互相支持的契合點(diǎn)，我們也需要從今天中國(guó)的歷史語(yǔ)境中重新確立和理解韋伯的意義。

最后，讓我們?cè)賮?lái)讀一點(diǎn)讀韋伯自己的論述

我們最終必須竭盡全力反對(duì)的是一種并不少見(jiàn)的觀念，它認(rèn)為通過(guò)權(quán)衡各種彼此對(duì)立的價(jià)值判斷和他們之間的“政治家式的”折衷，就可以踏上通往科學(xué)“客觀性”的大道。“中間路線”不僅恰好與“最極端”的價(jià)值判斷一樣，不能以經(jīng)驗(yàn)學(xué)科的方法得到科學(xué)的證明，而且，在價(jià)值判斷的范圍內(nèi)，它正是在“規(guī)范的”意義上最晦曖不清。它不屬于講壇，——而是屬于政治綱領(lǐng)，官僚機(jī)構(gòu)和議會(huì)。科學(xué)，無(wú)論是規(guī)范的還是經(jīng)驗(yàn)的，都能為政治活動(dòng)家和對(duì)立的黨派提供無(wú)可估量的幫助。它告訴他們，（1），對(duì)于這個(gè)世紀(jì)問(wèn)題，某些不同的“最終”立場(chǎng)是可以考慮的；——（2）在你就這些立場(chǎng)作出抉擇時(shí)，存在著這樣那樣你必須考慮的事實(shí)。[29]

韋伯指明的是，真正的有責(zé)任的“政治”行為應(yīng)該建立在學(xué)術(shù)的“科學(xué)性”的基礎(chǔ)上，即有價(jià)值的政治行為必然充分估計(jì)三個(gè)方面：1，不可避免的手段；2，不可避免的附帶后果；3，由此制約的在其實(shí)踐結(jié)果中眾多可能的評(píng)價(jià)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，這正是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)以自己的手段能夠揭示的東西。[30]只有在此基礎(chǔ)之上的“政治”行為才可以與現(xiàn)實(shí)中黨派利益紛爭(zhēng)的政治活動(dòng)劃清界限。社會(huì)科學(xué)的“客觀性”絕非折中的中間路線，因?yàn)橥讌f(xié)和折中并不是以價(jià)值的澄明為前提的，因此需要反對(duì)各種“偽”客觀性（以及在此基礎(chǔ)上的各種偽“政治”性，即建立在黨派利益紛爭(zhēng)基礎(chǔ)上的“政治”）

認(rèn)為從要求經(jīng)驗(yàn)地討論“價(jià)值無(wú)涉”的立場(chǎng)出發(fā)，價(jià)值判斷的討論就是無(wú)結(jié)果和毫無(wú)意義的觀點(diǎn)，是與我們完全不相干的，因?yàn)殛P(guān)于價(jià)值判斷意義的認(rèn)識(shí)恰是所有這類(lèi)討論的前提。這種討論的先決條件是理解各種原則上不可逾越的和大相徑庭的最終價(jià)值判斷的可能性。然而，“理解一切”并不意味著“原諒一切”，單是對(duì)他人觀點(diǎn)本身的理解也不導(dǎo)致同意它們。另一方面，這至少可以使人同樣容易并且通常極其可能認(rèn)識(shí)到妨礙人們達(dá)成一致的原因和問(wèn)題。但是，這種認(rèn)識(shí)恰恰是真理性的認(rèn)識(shí)，而“價(jià)值判斷討論”正好有助于這中認(rèn)識(shí)。[31]

至此，韋伯對(duì)于社會(huì)科學(xué)的“客觀性”和“價(jià)值無(wú)涉”的思想已經(jīng)清楚了。這里試從以上三個(gè)互相關(guān)聯(lián)的層面上做一個(gè)分梳和歸納

首先，韋伯所說(shuō)的“價(jià)值無(wú)涉”是社會(huì)科學(xué)的歷史觀，它反對(duì)把歷史納入任何道德主義或自然主義的目的論體系中，因此，它本身不屬于也反對(duì)任何“宏大敘事”。其方法論上的體現(xiàn)是劃清“理想類(lèi)型”的有效性邊界，不能把“理想類(lèi)型”或者任何概念性的邏輯思維的產(chǎn)物上升為價(jià)值判斷。任何意義上的“理想類(lèi)型”作為對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的邏輯整理，都不是對(duì)現(xiàn)實(shí)的“反映”，而是歸納和總結(jié)，歸根結(jié)底是“個(gè)體性”的，因此不能把“個(gè)別”上升為“普遍”的規(guī)律，并成為“應(yīng)當(dāng)”如此的歷史力量。因此，韋伯反對(duì)從歷史的“發(fā)展趨勢(shì)”中引申出對(duì)實(shí)踐的評(píng)價(jià)，因?yàn)檫@意味著把“變遷”視為目的論的，并成為對(duì)現(xiàn)實(shí)政策毫無(wú)反思的美化

無(wú)論如何，我們都無(wú)法看出，為什么經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的代言人應(yīng)當(dāng)感到有必要支持這種做法，使自己成為某個(gè)時(shí)候的“發(fā)展趨勢(shì)”的喝彩者，使對(duì)這些“發(fā)展趨勢(shì)”的“適應(yīng)”從一個(gè)終極的、只能由具體的人在具體場(chǎng)合解決的、因而也只能取決于具體的人的良知的評(píng)價(jià)問(wèn)題變成一個(gè)據(jù)說(shuō)由一門(mén)“科學(xué)”的權(quán)威庇護(hù)的原則。[32]

第二，韋伯所說(shuō)的“價(jià)值無(wú)涉”指的是建構(gòu)學(xué)術(shù)公共領(lǐng)域的原則，即不同的立場(chǎng)和觀點(diǎn)都具有平等準(zhǔn)入的地位與權(quán)利，而且在這個(gè)意義上接受最嚴(yán)格的反思與批判。知識(shí)共同體不能以某種預(yù)設(shè)的絕對(duì)價(jià)值作為規(guī)范，或者以“普世價(jià)值”來(lái)壓抑和取消歧見(jiàn)，這是作為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的社會(huì)科學(xué)能夠生產(chǎn)“有效”知識(shí)的前提。但是，作為個(gè)體的學(xué)者，卻正是以自己的立場(chǎng)，以及以此立場(chǎng)出發(fā)的知識(shí)建構(gòu)進(jìn)入學(xué)術(shù)公共領(lǐng)域，“正是‘個(gè)人’的最內(nèi)在的因素，規(guī)定我們的行動(dòng)、賦予我們的生活以意義的最高的和最終的價(jià)值判斷，才是某種我們感到有‘客觀’價(jià)值的東西。”[33]這個(gè)意義上，韋伯的“價(jià)值無(wú)涉”決不是取消價(jià)值立場(chǎng)，而是相反，不同的價(jià)值判斷必須接受自己以及對(duì)手的反思和挑戰(zhàn)，方有可能有真正意義上的社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。

第三，韋伯所說(shuō)的“價(jià)值無(wú)涉”指的是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部建立理解的方法。在各種不同的、甚至歧見(jiàn)嚴(yán)重的觀點(diǎn)之間，“價(jià)值無(wú)涉”要求的是對(duì)他者觀點(diǎn)的理解，它建立在以經(jīng)驗(yàn)的方式，從概念的邏輯意義上，去考察他人的行為和動(dòng)機(jī)，以發(fā)現(xiàn)真正的不同的立場(chǎng)，這是一切有意義的學(xué)術(shù)辯論的前提。這樣的以建立理解為前提的“價(jià)值無(wú)涉”的工具性，是學(xué)術(shù)對(duì)話和論辯的基礎(chǔ)。它可以使人從邏輯和事實(shí)的角度認(rèn)識(shí)到妨礙達(dá)成一致的原因和問(wèn)題

人們可以是不一致的，以及為什么不一致，在什么地方不一致。恰恰這種認(rèn)識(shí)是一種真理認(rèn)識(shí)，而且“價(jià)值討論”也就是為它服務(wù)的。與此相反，人們以這種方法肯定不能獲得——因?yàn)樗谝粋€(gè)截然相反的方向上——的東西，是某種規(guī)范的倫理學(xué)，或者就是某種“律令”的約束力。[34]

這才是為什么“價(jià)值無(wú)涉”需要發(fā)揮作用的地方，也正是社會(huì)科學(xué)“客觀性”的體現(xiàn)。

但是，遺憾的是，在過(guò)去的韋伯研究中，我們恰恰是在很大程度上是把韋伯極力批評(píng)和反對(duì)的方法強(qiáng)加給韋伯自己了，對(duì)“理想類(lèi)型”盲目而混亂的運(yùn)用就是最鮮明的例證。

轉(zhuǎn)貼于 [注釋]

[1]關(guān)于此一問(wèn)題的爭(zhēng)論，可參見(jiàn)羅衛(wèi)東：《社會(huì)科學(xué)從業(yè)人員的理性回歸：重返韋伯》，載《浙江社會(huì)科學(xué)》2006年第5期；馮鋼：《“客觀性”、“理想類(lèi)型”與“偽道德中立”——評(píng)羅衛(wèi)東的“重返韋伯”》，載《浙江社會(huì)科學(xué)》2006年第6期，其討論的核心問(wèn)題是如何看待經(jīng)濟(jì)學(xué)與道德的關(guān)系。本文在此的討論，與上述兩位作者的觀點(diǎn)都有重大不同。另，趙汀陽(yáng)提出的“無(wú)立場(chǎng)”分析方法以及相關(guān)討論也包含了這樣的意愿。

限于篇幅，此處發(fā)表的文稿屬于筆者《學(xué)術(shù)與政治：重讀韋伯》長(zhǎng)文的第三部分，前兩部分是： 一 ，“先知”與知識(shí)分子——學(xué)術(shù)的倫理與天職；二，何為政治？——政治的倫理及其悖論；待發(fā)。

韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第3-4頁(yè)。韋伯的《社會(huì)科學(xué)方法論》的另一中譯本是中央編譯出版社2002年出版，譯者韓水法、莫茜。本文中的引用參照這兩個(gè)譯本，具體見(jiàn)注釋。

同上。

同上，第6頁(yè)。

同上，第6頁(yè)。

韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)中的“客觀性”》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第10-11頁(yè)。

韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第9頁(yè)。

同上，第10頁(yè)。

[10]同上，第14-15頁(yè)。

[11]同上，第16頁(yè)。

[12]同上，第18頁(yè)。

[13]同上，第21-22頁(yè)。

[14]同上，第22頁(yè)。

[15]同上，第24頁(yè)。

[16]此部分的詳述見(jiàn)本人《學(xué)術(shù)與政治：重讀韋伯》長(zhǎng)文的第一部分，即 一 ，“先知”與知識(shí)分子——學(xué)術(shù)的倫理與天職，待發(fā)表。

[17]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)的“客觀性”》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第25-26頁(yè)。

[18]同上，第31-32頁(yè)。

[19]同上，第32頁(yè)。

[20]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第146頁(yè)。

[21]同上，第34頁(yè)。

[22]同上，第28-29頁(yè)。

[23]同上，第40頁(yè)。

[24]同上，第41頁(yè)。

[25]同上，第42頁(yè)。

[26]同上，第43頁(yè)。

[27]同上，第47頁(yè)。

[28]同上，第49頁(yè)。

[29]韋伯：《社會(huì)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)“價(jià)值無(wú)涉”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第145頁(yè)。

[30]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第124頁(yè)。

[31]韋伯：《社會(huì)科學(xué)和經(jīng)濟(jì)科學(xué)“價(jià)值無(wú)涉”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第149頁(yè)。

[32]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第129頁(yè)。

[33]韋伯：《社會(huì)科學(xué)認(rèn)識(shí)和社會(huì)政策認(rèn)識(shí)中的“客觀性”》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，韓水法、莫茜譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第6頁(yè)。

[34]韋伯：《社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的“價(jià)值闕如”的意義》，見(jiàn)韋伯：《社會(huì)科學(xué)方法論》，李秋零、田薇譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年，第120頁(yè)。

[35]見(jiàn)Hanno Hardt：Social Theories of the Press: Early German & American Perspectives，pp174-182， London：SAGE Publications， 1979. 感謝南洋理工大學(xué)郭振羽教授和耶魯大學(xué)博士生王穎曜同學(xué)提供線索和材料。該書(shū)在2002年再版，補(bǔ)充了卡爾馬克思論新聞自由的章節(jié)。

[36]瑪麗安妮韋伯：《馬克斯韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第481頁(yè)。

[37]同上，第182頁(yè)。但是在瑪麗安妮的《馬克思韋伯傳》中，并沒(méi)有直接提到這個(gè)原因，而是更多地提及同行和董事會(huì)對(duì)該項(xiàng)目和社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)的影響和干擾。見(jiàn)瑪麗安妮韋伯：《馬克斯韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第478-481頁(yè)。

[38]同上，第488頁(yè)。

[39]同上，第494頁(yè)。

[40]同上，第496頁(yè)。

[41]同上，第507-508頁(yè)。

[42]瑪麗安妮韋伯：《馬克斯韋伯傳》，閻克文、王利平、姚中秋譯，江蘇人民出版社，2002年，第486頁(yè)。

篇（8）

一、博弈論的概述

1.1概念

博弈論（game theory）是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題的理論[20]。也就是說(shuō)，博弈論研究當(dāng)一個(gè)主體，譬如說(shuō)一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)的選擇受到其他人（其他企業(yè)）的選擇的影響，而且反過(guò)來(lái)影響到其他人（其他企業(yè)）選擇時(shí)的決策問(wèn)題和均衡問(wèn)題。所以在這個(gè)意義上說(shuō)，博弈論又稱(chēng)為“對(duì)策論”。博弈論是一種使用嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)學(xué)模型來(lái)解決現(xiàn)實(shí)中利害沖突的理論，由于沖突、合作、競(jìng)爭(zhēng)等行為是現(xiàn)實(shí)中常見(jiàn)的現(xiàn)象，因此很多領(lǐng)域都能應(yīng)用博弈論，如軍事領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治外交等。

1.2博弈論模型簡(jiǎn)介

博弈論自產(chǎn)生到發(fā)展至今已形成了較成熟的理論體系，它并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，它是一種方法，應(yīng)用范圍不僅包括經(jīng)濟(jì)學(xué)，政治學(xué)、軍事、外交、國(guó)際關(guān)系、公共選擇，還有犯罪學(xué)等都涉及到博弈論。不過(guò)博弈論也具有自身的基本模型，可以對(duì)一個(gè)博弈過(guò)程用5個(gè)方面來(lái)描述，G={P，A，O，I，U}

① P（player）：博弈的參與方。

② A（action）：博弈方可選擇的全部行為或策略的集合

③ O（orders）：博弈的次序。

④ I（information）：博弈的信息。

⑤ U（utility）：博弈方的收益。

以上五個(gè)方面是定義一個(gè)博弈時(shí)必須首先設(shè)定的，確定了上述五個(gè)方面就是確定了一個(gè)博弈。博弈論就是系統(tǒng)研究用上述方法定義的各種各樣的博弈問(wèn)題，尋求各博弈方合理選擇策略的情況下博弈的解，也既是均衡。

1.3博弈論的分類(lèi)

現(xiàn)實(shí)中各種博弈可以按照不同的辦法進(jìn)行分類(lèi)。根據(jù)參與人的多少，可以將博弈分為兩人博弈和多人博弈；根據(jù)參與人是否合作，可以將博弈分為合作博弈和非合作博弈；根據(jù)博弈結(jié)果的不同，又可以將博弈分為零和博弈、常和博弈和變和博弈。

1.4納什均衡

1.4.1納什均衡的定義

納什均衡（Nash Equilibrium）[20]是一種策略組合，它能夠使得每個(gè)參與者的策略都是對(duì)其他參與者策略的最優(yōu)反應(yīng)。“最優(yōu)反應(yīng)”指的是該策略帶給采用它的博弈方的利益或期望利益，大于或至少不小于其它任何策略能帶來(lái)的利益。博弈的目的，就是為了尋求這樣的一個(gè)最佳的策略組合。

1.5 一些特殊的博弈模型

1.5.1重復(fù)博弈模型

重復(fù)博弈是目前人們了解的最為透徹的一類(lèi)動(dòng)態(tài)博弈，參與人每一期都面對(duì)同樣的“階段博弈”或“選民博弈”，而且參與人的全部收益是每階段所得收益的加權(quán)平均。參與者基于對(duì)博弈過(guò)程的認(rèn)知，例如對(duì)過(guò)去行為的了解，對(duì)未來(lái)的預(yù)期和對(duì)當(dāng)前情況的觀察，在每一個(gè)階段的博弈中選擇自身的策略。這些策略可以是固定的，也可以隨其它參與者行動(dòng)的改變而變化，甚至可以是自適應(yīng)的。

1.5.2潛在博弈模型

潛在博弈是一般形式博弈中的一種特殊類(lèi)型，存在函數(shù)u：SR當(dāng)單方面的背離發(fā)生時(shí)，u的變化Δu將被反映到單方面背離博弈者的效用上。

二、在無(wú)線通信系統(tǒng)資源分配問(wèn)題中應(yīng)用博弈論的可行性分析

隨著無(wú)線通信系統(tǒng)的飛速發(fā)展，許多概念和技術(shù)與現(xiàn)有系統(tǒng)相比都有很大的變化。通信系統(tǒng)將具有智能的資源管理，采用大量動(dòng)態(tài)的、分布式的、自適應(yīng)式的資源管理方式。

三、基于博弈論的動(dòng)態(tài)頻譜接入方法

如何利用博弈論方法對(duì)認(rèn)知無(wú)線電技術(shù)的研究進(jìn)行分析，其中的關(guān)鍵是如何將博弈論引入到相應(yīng)算法的設(shè)計(jì)和分析中，找到算法的納什均衡點(diǎn)。在開(kāi)始具體的算法研究之前，需要將所研究的問(wèn)題抽象成博弈論問(wèn)題模型。

3.1 分布式自適應(yīng)頻譜接入方法

篇（9）

1、博弈理論的早期研究。一般認(rèn)為，對(duì)于博弈理論的最早研究可以追溯到18世紀(jì)初。瓦德格拉夫（Waldegrave）在1713年提出了兩人博弈的極小化極大混合策略解。古諾（Cournot）和伯特蘭德(Bertrand)分別在1838年和1883年提出了博弈論最經(jīng)典的模型，兩位學(xué)者分別從產(chǎn)量決策和價(jià)格決策分析壟斷的雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型，確定了在競(jìng)爭(zhēng)之下各自的最優(yōu)反映函數(shù)。這些都是關(guān)于博弈問(wèn)題的早期的零星研究。

2、博弈論發(fā)展的不同階段。一般認(rèn)為博弈論萌芽于20世紀(jì)20年代初。博弈論創(chuàng)立的標(biāo)志是馮?諾伊曼和奧?摩根斯坦（Morgenstern）在1944年的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》這部著作，他們的貢獻(xiàn)現(xiàn)在看來(lái)主要是創(chuàng)立了博弈論研究的基本概念、二人零和博弈的完全解決和對(duì)合作博弈的貢獻(xiàn)。現(xiàn)在應(yīng)用更為普遍的非合作博弈理論的創(chuàng)立，則是以納什（John Nash）1950年的博士論文《非合作博弈》為標(biāo)志，該文的主要貢獻(xiàn)是提出了納什均衡的概念。此后(20世紀(jì)70年代)，美國(guó)海薩尼（Harsanyi）和德國(guó)塞爾頓（Selten）的不完全信息博弈理論工作進(jìn)一步完善了非合作博弈理論。當(dāng)20世紀(jì)70年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始將注意力由價(jià)格制度轉(zhuǎn)向非價(jià)格制度時(shí)，博弈論逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。

1944年，馮?諾伊曼（Von Neumann）和奧?摩根斯坦（Morgenstern）合著的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》被認(rèn)為是博弈理論初步形成的標(biāo)志。該書(shū)在總結(jié)以往關(guān)于博弈的研究成果的基礎(chǔ)上，提出了博弈論的概念術(shù)語(yǔ)、一般框架和表述方法，提出了較系統(tǒng)的博弈理論。而且，在該書(shū)以前，博弈論主要是數(shù)學(xué)家們研究的課題，主要是一種數(shù)學(xué)理論而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》極大地促進(jìn)了博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的聯(lián)系。從此，博弈論開(kāi)始被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所接受，對(duì)博弈論的發(fā)展起了巨大的推動(dòng)作用。雖然《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》的出版標(biāo)志著博弈論的初步形成，但是這個(gè)時(shí)候的博弈論還是比較幼稚的，研究的范圍也較小，總體影響也很小。研究的主要對(duì)象是少數(shù)類(lèi)型的合作博弈和零和博弈。

20世紀(jì)的40年代末到50年代初，是博弈論的發(fā)展史上一個(gè)重要階段。越來(lái)越多的學(xué)者進(jìn)行了博弈理論的研究。1950年，納什（John Nash）在他的博士論文《非合作博弈》中，將博弈論擴(kuò)展到了非零和博弈，最終形成了非合作博弈理論的思想源泉，納什均衡概念的提出以及納什均衡存在性的納什定理的證明，發(fā)展了以納什均衡概念為核心的非合作博弈理論。納什均衡是對(duì)古諾模型和伯特蘭德模型中均衡概念的一般化，納什均衡的概念是有關(guān)均衡概念的最基本的概念，后來(lái)的子博弈精煉納什均衡，貝葉斯納什均衡、精煉貝葉斯納什均衡等概念的提出都是以納什均衡為研究出發(fā)點(diǎn)的。

20世紀(jì)50年代中后期一直到70年代也是博弈論發(fā)展歷史上較為重要的一個(gè)時(shí)期。“微分均衡”、“強(qiáng)均衡”、“重復(fù)博弈”以及在此基礎(chǔ)上的完全信息動(dòng)態(tài)博弈等概念就是在這一時(shí)期提出來(lái)的，而且在60年代初開(kāi)始了博弈論在進(jìn)化生物學(xué)中的應(yīng)用的研究。這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生的里程碑式的成果是海薩尼（Harsanyi）關(guān)于不完全信息博弈理論，他在1967-1968年的三篇關(guān)于不完全信息博弈理論的論文中，提出了關(guān)于不完全信息靜態(tài)博弈的“貝葉斯納什均衡”的概念，此外還在1973年提出了關(guān)于“混合策略”的不完全信息解釋?zhuān)约瓣P(guān)于不完全信息動(dòng)態(tài)博弈的嚴(yán)格“納什均衡”概念。同時(shí)這個(gè)時(shí)期也是進(jìn)化博弈論發(fā)展的重要階段，提出了“進(jìn)化穩(wěn)定策略”等概念。當(dāng)然，這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生的博弈論成果還有很多，博弈論更多地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究當(dāng)中，為80-90年代博弈論的成熟以及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的博弈論革命起了很大的推動(dòng)作用。

20世紀(jì)80-90年代到現(xiàn)在是博弈論走向成熟的時(shí)期，期間產(chǎn)生了大量的研究成果和文獻(xiàn),表明博弈論已經(jīng)作為一種一般的分析方法逐漸走進(jìn)了政治學(xué)、軍事學(xué)、生物學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等多門(mén)學(xué)科中。尤其是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，博弈論占據(jù)了核心地位。這個(gè)時(shí)期，是對(duì)非合作博弈理論的進(jìn)一步深化，產(chǎn)生了博弈論基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，如信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及一些關(guān)于特殊問(wèn)題的理論，如拍賣(mài)理論、激勵(lì)理論。早在1983年，因一般均衡理論而得到諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的德布魯(J?Debreu)表明，如果沒(méi)有博弈論中納什均衡的重要概念，也就沒(méi)有他對(duì)一般均衡的存在性的證明。到了90年代，克萊普斯(D?Kreps)、克魯格曼(P?Krugman)和格羅斯曼(S?Grossman)都是因?yàn)樵诓┺恼撋系呢暙I(xiàn)而獲得了美國(guó)的克拉克獎(jiǎng)(Clark Prize)，這是美國(guó)對(duì)40歲以下經(jīng)濟(jì)學(xué)家的最高獎(jiǎng)。之后，博弈論兩度奪得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，1994年頒給納什(Nash)、海薩尼(John Harsanyi)和塞爾頓(Reinhard Selten)三位博弈論專(zhuān)家；2005年頒給羅伯特?奧曼(Robert J?Aumann)和托馬斯?謝林(Thomas C?Schelling )。

二、博弈的類(lèi)型及其均衡概念

博弈理論有合作博弈和非合作博弈之分。合作博弈強(qiáng)調(diào)團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)效率、公平和公正，非合作博弈更強(qiáng)調(diào)個(gè)體理性、個(gè)體的最優(yōu)決策。按照參與人行動(dòng)的先后順序，博弈可以分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。完全信息博弈是指每個(gè)參與者對(duì)所有其他參與者的特征、策略空間和支付函數(shù)有準(zhǔn)確的知識(shí)；否則，就是不完全信息博弈。下圖是基于上述分類(lèi)方法的博弈類(lèi)型以及各自的均衡概念。

三、博弈論的研究趨勢(shì)及未來(lái)

篇（10）

自80年代中期開(kāi)始，博弈論的廣泛應(yīng)用促使經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了一次巨大變革，而且，目前這場(chǎng)變革還在加速進(jìn)行。博弈論是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，1951年納什的文章和1953年夏普里的文章都是發(fā)表在數(shù)學(xué)雜志上。但博弈論作為一種研究方法，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用卻最為廣泛成功。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究資源如何有效配置以達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)的一門(mén)學(xué)科。但從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展來(lái)看，這種觀點(diǎn)將被另一觀點(diǎn)所取代：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人的行為，即研究理性人的行為。博弈論在短短10余年對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的如此深刻的影響是史無(wú)前例的。近年來(lái)，博弈論的思想和建模方法已滲透到了幾乎所有的經(jīng)濟(jì)分析領(lǐng)域。而影響最大的便是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，甚至可以說(shuō)成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)

80年代以后博弈論迅速地成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。其原因在于它建立起了一個(gè)內(nèi)容豐富、體系健全、邏輯合理和更加貼近現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系。博弈論不但強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)分析的深度，而且拓寬了經(jīng)濟(jì)分析的廣度，從而不但使經(jīng)濟(jì)分析以更加符合現(xiàn)實(shí)的方式揭示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律，而且也使信息經(jīng)濟(jì)學(xué)得以迅速發(fā)展。

博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用深深地影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的必備分析工具之一，多位博弈論專(zhuān)家也因?qū)Σ┺恼摰呢暙I(xiàn)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，博弈論獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心地位，成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中熠熠生輝，引人注目。

博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用十分廣泛，如寡占理論、產(chǎn)業(yè)組織理論，并形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)新的分支――信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了對(duì)博弈論做出開(kāi)拓性的三位博弈論專(zhuān)家納什、澤爾騰和海薩尼。相隔十年，2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)再度授予在博弈論領(lǐng)域做出杰出貢獻(xiàn)的兩位專(zhuān)家――托馬斯?謝林(Thomas C.Schelling)和羅伯特?奧曼(Robert J.Aumann)。博弈論廣泛而深刻地改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，為研究各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象開(kāi)拓了新視野，博弈論成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，取得了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心地位。

博弈論之所以被經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍使用，是與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷和經(jīng)濟(jì)學(xué)自身發(fā)展的要求分不開(kāi)的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在談到人(或其他經(jīng)濟(jì)主體)的決策時(shí)，往往是假定在其它條件不變的條件下最大化自己的效用，個(gè)人的效用也只決定于自己的選擇，其他所有人的行為都?xì)w結(jié)在價(jià)格這個(gè)參數(shù)中；市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，壟斷和寡頭是特殊情況；信息是充分和對(duì)稱(chēng)的。然而現(xiàn)實(shí)中這些條件都是很難成立的。第一，充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是很少有的(例如，國(guó)內(nèi)具有一定規(guī)模的鋼鐵生產(chǎn)廠家屈指可數(shù)，占據(jù)一定市場(chǎng)份額的彩電生產(chǎn)廠家也為數(shù)不多)，由于存在產(chǎn)品差異、地域差異和信息差異，任何一個(gè)廠商總是處于某種壟斷地位(正是這樣他們才有利可圖)，所以與充分競(jìng)爭(zhēng)相比，壟斷和寡頭倒很常見(jiàn)；第二，每一主體在做出自己的選擇時(shí)不僅要受到其他主體的影響，而且自己的選擇也往往影響到其他主體的選擇(考慮一下1998年長(zhǎng)虹大規(guī)模吸納彩管的情形)；第三，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中信息幾乎總是不充分、非對(duì)稱(chēng)的，獲取信息經(jīng)常是有成本的，有時(shí)成本還是相當(dāng)大的。如果不考慮以上這幾方面因素，經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的決策其實(shí)僅僅是規(guī)劃問(wèn)題，是在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)的決策，所解決的也只是資源分配問(wèn)題。現(xiàn)實(shí)世界中決策者要在面對(duì)有智能和充分理性的對(duì)手與之激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)做出選擇。在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日益明顯、競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越直接的情況下，博弈論為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了一種不可替代的工具。另外，經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)越來(lái)越重視對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的研究，而在各個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間，博弈是無(wú)時(shí)無(wú)處不在的。

博弈能夠融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受，主要有兩方面原因：一是博弈論分析范式與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不謀而合；二是博弈論符合了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)化趨勢(shì)。

1.分析范式的趨同。即強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，也就是在給定的約束條件下經(jīng)濟(jì)利益主體各自追求效用最大化，最終達(dá)到一種穩(wěn)定狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)均衡。可以說(shuō)博弈論與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵鏈接就是理性人的假設(shè)。任何一門(mén)學(xué)科都有一套有別于其他學(xué)科的獨(dú)特體系，而經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于物理、化學(xué)等學(xué)科就在有它的理性人假設(shè)。對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常曾舉過(guò)一個(gè)很有趣的例子：如果我把一張百元鈔票放到游行人的街道上，沒(méi)有風(fēng)吹，也沒(méi)有警察，我敢打賭，這張鈔票會(huì)不翼而飛，在人類(lèi)發(fā)明的所有科學(xué)中，只有經(jīng)濟(jì)學(xué)可以推斷，可以解釋。整個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的大廈便基于這樣一個(gè)假設(shè)之上，即人類(lèi)在其經(jīng)濟(jì)選擇行為中是絕對(duì)理性的。這個(gè)假設(shè)意味著，每個(gè)人的所有行為，都是在局限條件約束下?tīng)?zhēng)取最大化報(bào)酬。消費(fèi)者根據(jù)自己的偏好和市場(chǎng)既定價(jià)格，在收入約束下最大化自己的效用；廠商根據(jù)外生的價(jià)格水平選擇利潤(rùn)最大化產(chǎn)量。各經(jīng)濟(jì)行為主體的趨利行為通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，最終達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)均衡，這包括從單個(gè)市場(chǎng)的局部均衡到所有市場(chǎng)的一般均衡。而博弈論研究范式是給出個(gè)人的支付函數(shù)及戰(zhàn)略空間，然后看當(dāng)事人都選擇其最優(yōu)戰(zhàn)略以最大化個(gè)人支付函數(shù)時(shí)將發(fā)生什么，這與經(jīng)濟(jì)學(xué)效用最大化的方式完全吻合。博弈論從行為分析入手，堅(jiān)持并突出了個(gè)人理性在經(jīng)濟(jì)分析中的重要作用。不論馮?諾依曼和摩根斯坦因的“最小最大解”，還是后來(lái)的“納什均衡”及其精煉，都是以個(gè)人理性為基礎(chǔ)的，并對(duì)理性人的行為進(jìn)行了深刻的剖析，揭示了理性人行為背后心理作用的過(guò)程，加深了對(duì)個(gè)人理性的信念。博弈論通過(guò)研究擁有不同利益的主體在發(fā)生沖突時(shí)是如何進(jìn)行理性決策的，并研究利益沖突的主體如何通過(guò)理性決策最終達(dá)到均衡，從納什均衡到精煉納什均衡再到貝葉斯納什均衡和精煉貝葉斯均衡，博弈均衡概念的創(chuàng)立、精煉和完善及模型界的存在、性質(zhì)與應(yīng)用的研究是現(xiàn)代博弈論的主要內(nèi)容。正是由于分析范式的趨同，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很容易用博弈論工具對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究，使博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)有著廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。

2.符合了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)化趨勢(shì)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是一門(mén)科學(xué)這一話題，歷來(lái)爭(zhēng)論不休，本文作者也不想就此展開(kāi)論述，但有一點(diǎn)是可以肯定的，即西方學(xué)者一直致力于將數(shù)學(xué)、物理學(xué)等精密科學(xué)的分析方法應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，試圖使經(jīng)濟(jì)學(xué)變成一門(mén)科學(xué)，他們把現(xiàn)有制度視為外在，只研究可以純粹用目的和手段來(lái)刻畫(huà)和判斷的人類(lèi)理，強(qiáng)調(diào)將復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象簡(jiǎn)約成某種可以向物理學(xué)那樣可以準(zhǔn)確把握的東西進(jìn)行研究，試圖將經(jīng)濟(jì)學(xué)變成一門(mén)科學(xué)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析和論證盡量仿效精密科學(xué)尤其是數(shù)學(xué)和物理學(xué)的做法，在研究方法上，除了無(wú)法回避的規(guī)范分析之外，主要是實(shí)證分析，大量采用了數(shù)學(xué)方法。作為一種數(shù)學(xué)方法的博弈論，其創(chuàng)立之初就是為了是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的分析更加精密、科學(xué)，《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》本身就是用深?yuàn)W的數(shù)學(xué)理論寫(xiě)成的，對(duì)博弈論發(fā)展起過(guò)奠基作用的論文最初都是發(fā)表在數(shù)學(xué)雜志上。運(yùn)用博弈論分析工具對(duì)存在利益沖突的理性人的選擇行為進(jìn)行定量分析，可以使經(jīng)濟(jì)學(xué)向科學(xué)化目標(biāo)邁出一大步。

自從將博弈論引入經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析地那種以個(gè)人孤立決策，其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的行為影響則被典型地簡(jiǎn)化為價(jià)格信號(hào)為基礎(chǔ)的分析方法，而側(cè)重于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中多個(gè)利益主體的行為所產(chǎn)生的相互作用和影響的分析，從而使經(jīng)濟(jì)分析更能反應(yīng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)。

參考文獻(xiàn)

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[2]謝識(shí)予.經(jīng)濟(jì)博弈論[M].復(fù)旦大學(xué)出版社.

篇（11）

從19世紀(jì)后半期開(kāi)始，哲學(xué)進(jìn)行了語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向，此后，哲學(xué)家、語(yǔ)言學(xué)家、邏輯學(xué)家關(guān)于語(yǔ)言哲學(xué)的研究方興未艾。語(yǔ)義學(xué)屬于語(yǔ)言哲學(xué)范疇，是關(guān)于符號(hào)或者語(yǔ)言符號(hào)與其所指對(duì)象關(guān)系的學(xué)科。在20世紀(jì)60年代，賈可·辛梯卡對(duì)博弈語(yǔ)義的思想進(jìn)行了深入地研究，強(qiáng)調(diào)對(duì)博弈語(yǔ)義的基礎(chǔ)性思考，將語(yǔ)義解釋與博弈理論結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)建了一階語(yǔ)言的語(yǔ)義賦值博弈理論，形成了博弈論語(yǔ)義學(xué)。至今，博弈論語(yǔ)義學(xué)已經(jīng)成為影響最為廣泛的理論之一。

一、內(nèi)容概括

    博弈論語(yǔ)義學(xué)將博弈論與語(yǔ)義學(xué)結(jié)合起來(lái)，通過(guò)博弈過(guò)程來(lái)刻畫(huà)人們對(duì)命題語(yǔ)義的理解過(guò)程，最終以確定語(yǔ)句的真值。辛梯卡首先給出一個(gè)個(gè)體域，任何指派都可以在這個(gè)集合中找到。博弈論語(yǔ)義學(xué)的核心是將量詞短語(yǔ)看成加諸對(duì)象的變?cè)瑢⒕渥涌闯烧Z(yǔ)句函項(xiàng)，然后在給定的個(gè)體域中選擇某個(gè)對(duì)象改變將對(duì)象加諸變?cè)闹概桑瑥亩鴮⒚}的值變?yōu)檫x定的對(duì)象，達(dá)到消除量詞，找到原子句的目的。在方法上，辛梯卡選擇了博弈論，他將人們對(duì)句子的理解過(guò)程比喻為一個(gè)兩人博弈，兩個(gè)玩家分別為“證實(shí)者”和“證偽者”，對(duì)于一個(gè)句子，根據(jù)規(guī)則，博弈雙方輪流將該句子約化，直至最后使得約化的句子不再包含變量和連接詞，即原子句，此時(shí)雙方就可以通過(guò)直接檢查當(dāng)前指派來(lái)一決輸贏。如果這個(gè)原子句為真，則證實(shí)者取勝，證偽者失敗，反之亦然。①運(yùn)用博弈論語(yǔ)義學(xué)，我們能夠從大量的語(yǔ)言信息中得到最基本、最簡(jiǎn)化的語(yǔ)句，從而能夠輕松地判定這些語(yǔ)言信息的真假。

早在20世紀(jì)50年代末，辛梯卡等人提出了比較完整的可能世界語(yǔ)義學(xué)。可以看出，博弈論語(yǔ)言學(xué)遵循可能世界理論的路徑，實(shí)質(zhì)是對(duì)量詞做替換解釋。辛梯卡認(rèn)為，“量詞所做的事情是從簡(jiǎn)單或復(fù)雜謂詞的外延中對(duì)實(shí)體作出某些選擇。”②在博弈論語(yǔ)義學(xué)中，博弈過(guò)程就是為加諸對(duì)象的變?cè)业街概傻倪^(guò)程，這是替換解釋的做法。基于可能世界理論，運(yùn)用博弈論語(yǔ)言學(xué)，我們可以輕松地談?wù)撃钤~。這種處理方案反映了辛梯卡試圖擺脫本體論承諾的困擾，將指稱(chēng)問(wèn)題直接懸置起來(lái)。

值得注意的是在博弈論語(yǔ)義學(xué)中對(duì)象加諸變?cè)闹概桑w現(xiàn)了將指稱(chēng)賦予語(yǔ)言表達(dá)式的蒙塔古格式的哲學(xué)進(jìn)路。這種實(shí)際解釋的解讀反映了辛梯卡通過(guò)指派的意義尋求語(yǔ)句真值的訴求。語(yǔ)義博弈的最后將對(duì)原子句做出真值判斷轉(zhuǎn)化為對(duì)指派做出檢查，意味著多主體最后將達(dá)成意見(jiàn)一致，即對(duì)指派形成公共知識(shí)。通常在一個(gè)社會(huì)群體中，對(duì)于某一個(gè)具體對(duì)象會(huì)形成一種較為一致的理解和看法，即形成公共知識(shí)。當(dāng)個(gè)人的背景知識(shí)與群體的公共知識(shí)不相容時(shí)，就造成了自己與其他人的溝通障礙。博弈論語(yǔ)義學(xué)通過(guò)明確指派的博弈語(yǔ)義形成了多主體的公共知識(shí)。多主體的博弈進(jìn)程為自然語(yǔ)言賦值，將語(yǔ)言意義與博弈論對(duì)應(yīng)起來(lái)，能夠刻畫(huà)公共知識(shí)的生成過(guò)程。

二、哲學(xué)溯源

自然語(yǔ)言與博弈之間具有緊密聯(lián)系的觀點(diǎn)反復(fù)出現(xiàn)于20世紀(jì)。Paul Lorenzen 首先在20世紀(jì)50年代晚期為邏輯介入了博弈語(yǔ)義。而“后期維特根斯坦引人注目地由其《邏輯哲學(xué)論》極為清晰的邏輯結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向由規(guī)則生成的‘語(yǔ)言博弈’范例，而正如桑杜所說(shuō)，有人（如斯泰紐斯）試圖在博弈隱喻中添加更多的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。”③正是在前人工作的基礎(chǔ)上，辛梯卡提出了博弈論語(yǔ)義學(xué)。

辛梯卡說(shuō)：“我們?cè)鯓又赋鑫覀兊恼Z(yǔ)言所表達(dá)的意思？一種語(yǔ)言的一個(gè)句子與可描述的現(xiàn)實(shí)的部分如何聯(lián)系？對(duì)于后一問(wèn)題的一個(gè)眾所周知的答案，維特根斯坦在《邏輯哲學(xué)論》中稱(chēng)為圖像論。”④維特根斯坦哲學(xué)的主要貢獻(xiàn)之一就是在前期哲學(xué)中提出了“圖像論”，指出某個(gè)名稱(chēng)的意義即為其指稱(chēng)對(duì)象。圖像論是維特根斯坦對(duì)于本體論問(wèn)題思考的結(jié)果。維特根斯坦的這種圖象與實(shí)在的關(guān)系被辛梯卡運(yùn)用到了博弈論語(yǔ)義學(xué)之中。在博弈論語(yǔ)義學(xué)與圖像論的關(guān)系上，辛梯卡自己也曾明確指出，“博弈語(yǔ)義學(xué)不排斥圖示的（同形的）關(guān)系理論，圖示的（同形的）關(guān)系理論在原子句和現(xiàn)實(shí)之間建立了聯(lián)系。”⑤從這句話我們不難看出，按照辛梯卡的觀點(diǎn)，要確定命題的真值，只要將命題與圖象做個(gè)比較就可以了。

如果說(shuō)維特根斯坦的圖像論為辛梯卡確立了名稱(chēng)-客體的對(duì)應(yīng)關(guān)系，那么其后期的“語(yǔ)言游戲說(shuō)”則解答了名稱(chēng)如何與客體相聯(lián)系的問(wèn)題。維特根斯坦的“語(yǔ)言游戲”，實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言的使用。在維特根斯坦看來(lái)，語(yǔ)詞的意義在于使用，因此，我們必須根據(jù)語(yǔ)詞具體的使用場(chǎng)合來(lái)確定語(yǔ)詞的意義。換而言之，一個(gè)詞的意義與語(yǔ)境是密切聯(lián)系的，同一個(gè)詞在不同的語(yǔ)境下具有不同的意義，所以，我們只有在各自游戲之中才能理解詞的不同意義。語(yǔ)言游戲的主要目的就是搭建語(yǔ)言和實(shí)在之間的橋梁。

維特根斯坦的這種轉(zhuǎn)變對(duì)辛梯卡的影響起著至關(guān)重要的作用。維特根斯坦使用“游戲”來(lái)指稱(chēng)目標(biāo)導(dǎo)向的活動(dòng)，諸如證實(shí)或者證偽的活動(dòng)。辛梯卡延用了這一思想，他說(shuō)：維特根斯坦的“用法”概念強(qiáng)調(diào)的是一種活動(dòng)，是一種構(gòu)成一個(gè)詞的自然環(huán)境并使該語(yǔ)詞從中獲得其意義的活動(dòng)。⑥不難發(fā)現(xiàn)。辛梯卡同樣堅(jiān)持認(rèn)為語(yǔ)言的目標(biāo)導(dǎo)向語(yǔ)言的本質(zhì)，因此，在他的博弈論語(yǔ)義學(xué)框架下所研究的語(yǔ)義博弈，可以被看作是維特根斯坦意義上的一類(lèi)語(yǔ)言游戲。